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證券市場基本法律法規(guī)罰款篇一
內(nèi)容：(1)未直接參與信息披露違法行為。
(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者認定從輕或者減向證券監(jiān)管機構(gòu)報告。
(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級主管。提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。
(4)配合證券監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。
(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。
(6)其他需要考慮的情形
要點：認定為不予行政處罰的考慮情形
內(nèi)容：(1)當(dāng)事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。
(2)當(dāng)事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責(zé)的。
(3)對公司信息披露違法行為不負有主要責(zé)任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構(gòu)報告的。
(4)其他需要考慮的情形
要點：不得單獨作為不予處罰情形認定
內(nèi)容 ： (1)不直接從事經(jīng)營管理。
(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景。
(3)任職時間短、不了解情況。予處罰情形認定
(4)相信專業(yè)機構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報告。
(5)受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預(yù)
要點：認定應(yīng)當(dāng)從重處罰情形
內(nèi)容：(1)不配合證券監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，或者拒絕、阻礙證券監(jiān)管機構(gòu)及其工作人員執(zhí)法，甚至以暴力、威脅及其他手段干擾執(zhí)法。
(2)在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調(diào)查。
(3)2次以上違反信息披露規(guī)定并受到行政處罰或者證券交易所紀律重處罰情形處分。
(4)在信息披露上有不良誠信記錄并記入證券期貨誠信檔案。
(5) 中國證監(jiān)會認定的其他情形
