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證券市場基本法律法規(guī)試卷 證券從業(yè)資格證券市場基本法律法規(guī)篇一

a.1

b.5

c.10

d.20

【正確答案】 c

【答案解析】 財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。

第2題中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)()原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。

a.審慎監(jiān)管

b.忠實勤勉

c.誠實信用

d.平等自愿

【正確答案】 a

【答案解析】 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內部控制、經(jīng)營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。

第3題下列關于證券發(fā)行保薦業(yè)務一般規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

a.保薦機構履行保薦職責，應當指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個人具體負責保薦工作

b.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準，任何機構和個人不得從事保薦業(yè)務

c.保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

d.保薦機構及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務謀取利益

【正確答案】 d

【答案解析】 d項說法錯誤，保薦機構及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務謀取任何不正當利益。

第4題發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用()方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

a.包銷

b.代銷

c.經(jīng)銷

d.傳銷

【正確答案】 b

【答案解析】 發(fā)行人和主承銷商應當簽訂承銷協(xié)議，在承銷協(xié)議中界定雙方的權利義務關系，約定明確的承銷基數(shù)。采用包銷方式的，應當明確包銷責任;采用代銷方式的，應當約定發(fā)行失敗后的處理措施。

第5題證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管()年。

a.5

b.10

c.20

d.30

【正確答案】 c

【答案解析】 證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保管20年。

第6題下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。

a.《證券公司監(jiān)督管理條例》

b.《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》

c.《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》

d.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

【正確答案】 d

【答案解析】 a、b、c三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);d項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。

第7題下列關于證券發(fā)行與承銷信息披露有關規(guī)定的說法中，錯誤的是()。

a.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務

b.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

c.發(fā)行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者

d.發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少兩種中國證監(jiān)會指定的報刊

【正確答案】 d

【答案解析】 發(fā)行人和主承銷商應當將發(fā)行過程中披露的信息刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，同時將其刊登在中國證監(jiān)會指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，并置備于中國證監(jiān)會指定的場所，供公眾查閱。故d項說法錯誤。

第8題()是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

a.一級市場

b.流通市場

c.二級市場

d.主板市場

【正確答案】 a

【答案解析】 一級市場是發(fā)行人以籌集資金為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場。

第9題證券公司風險監(jiān)控體系應建立自營業(yè)務的()盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

a.逐日

b.逐月

c.逐季

d.逐年

【正確答案】 a

【答案解析】 證券公司風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定之一是：建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

第10題根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的()。

a.30%

b.50%

c.80%

d.100%

【正確答案】 c

【答案解析】 根據(jù)監(jiān)管機構的規(guī)定，證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過其凈資產(chǎn)的80%。