當工作或學習進行到一定階段或告一段落時，需要回過頭來對所做的工作認真地分析研究一下，肯定成績，找出問題，歸納出經驗教訓，提高認識，明確方向，以便進一步做好工作，并把這些用文字表述出來，就叫做總結。優秀的總結都具備一些什么特點呢？又該怎么寫呢？以下我給大家整理了一些優質的總結范文，希望對大家能夠有所幫助。

合規管理年終個人工作總結篇一

一年工作已經到年尾了，這一年也將成為過去，回顧過去一年的工作，一定有很多需要梳理的事情，不如趁現在好好地總結一下過去的工作，爭取來年再創佳績！是不是無從下筆、沒有頭緒？以下是小編幫大家整理的合規經理年終工作總結，僅供參考，大家一起來看看吧。

在xxx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，xx年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的'資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

xx年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。

合規管理年終個人工作總結篇二

1、認真學習總公司各項合規文件的同時，搜集監管部門相關監管要求，歸集整理后，采取組織集體學習、個人自學等方式，豐富提高合規知識水平。

2、組織全員集體學習產品和服務流程，利用部門例會時間大家分別比對產品、熟悉業務流程，并采取考試等方式強化大家對業務知識的熟練掌握程度。

（二）嚴格權限管理完成合規系統操作，并按要求報送相關報表。

（三）審核部門重要業務制度、行政制度，切實落實部門風險管控工作。

（四）參與部門歷次業務演練、模擬業務測試、實戰演練全過程，全流程監控各環節的業務合規性，并提出風險合規建議，充分發揮了合規稽核工作的作用。

（一）貫徹執行總公司合規稽核工作各項規章制度。

（二）根據監管要求結合實際工作，開展員工合規教育，強化全員風險意識，提升部門整體合規工作管理水平。

（三）結合實際業務情況制定部門風險控制管理實施細則，并組織實施。

總之，我部將認真學習監管部門及總公司下發的相關規章制度，加強合規、業務、財務等知識學習，努力提高自身綜合素質，更好的履行工作職責。

合規管理年終個人工作總結篇三

按照召xxx號關于印發《xx信用社“合規執行年”活動自查整改階段實施方案》的通知 要求，我社領導高度重視此項工作，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查。并成立了相應的領導小組。

組長： 副組長： 成員：

活動領導小組辦公室設在**辦公室，負責牽頭落實“合規執行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協調、指導及其他日常工作。

按照 聯社“合規執行年”活動方案要求，從 社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規責任與承諾書”，要求承諾對自己 x月xx日前的違規行為進行落實整改，共簽訂“崗位合規責任與承諾書”。

1 、 繼續做好“合規執行年”活動的宣傳工作，利用專題學習與自學，寫學習筆記、階段總結、自查報告、考試和印制宣傳單等形式，在營業網點進行宣傳，擴大宣傳范圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶了解我行合規理念，樹立良好的合規形象，提升職工參與活動的積極性和主動性，增強主動合規意識。

2、 加強職工法律法規知識，業務制度培訓 防范和化解各類風險

在充分肯定成績的同時，進一步規范業務操作流程，凝聚執法執紀的監督合力，扼制各類風險問題發生。

3 、加強干部隊伍建設，提高全員政治業務素質

進一步解放思想，轉變觀念，抓好落實力，提升執行力。擴總量、擴份額，擴市場并舉，促進存款上規模、增實力、優結構，抓規章制度的完善和落實，增強全員的法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的現象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規范業務行為、用制度管人，照章辦事，成為每個干部員工的自覺行為。

4. 加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作

加強廉正文化和懲防體系建設，增強合規意識，規范從業行為，確保廣大干部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規范造作方便的先進典型，樹立按章辦事、合規經營的良好風尚，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心，外樹形象。

5. 強化內部控制，切實防范風險，加強對員工工資作風的

整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮 ” 作風不實的問題，從而提高工作積極性，合規經營規范從業行為，確保廣大干群一身正氣，不出問題。

合規管理年終個人工作總結篇四

銀行內控合規工作總結怎么寫?下面是整理的關于銀行內控合規工作總結范文，歡迎閱讀參考。

銀行內控合規工作總結【1】

內部控制、案件防控及合規情況xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴重違規行為為重點，以加強內部控制為核心的工作方案。

從建立合規秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規文化等五個方面，通過履行內部審計和合規的日常監督和專項監督職能，發揮內審合規工作在完善內部控制環境、提高操作風險及案件風險評估能力、改善操作風險及案件風險控制措施和手段的作用，增強機構自身案件防控內生動力建設水平，有效落實合規管理措施，防范和控制合規風險。

xx年一季度我行在內控、案防、合規方面工作總結情況如下：

一、推進合規體系建設，逐步建立合規管理平臺

xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效管理全行的合規風險，明確一名副行長分管合規管理工作。

配備一名專職合規員;在主要業務部門和各支行設立兼職合規員，初步搭建全行的合規風險管理框架。為健全我行合規風險管理體制，推進合規風險管理工作，根據《商業銀行合規風險管理指引》要求，明確各業務條線部門在內控、案防、合規工作上的責任。

行長是我行內控、案防、合規工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規工作承擔領導責任;分管副行長協助行長組織實施全行內控、案防、合規工作;各業務條線部門(各支行)是內控、案防、合規管理的直接責任部門，具體負責本部門(支行)的內控、案防及合規工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發生;合規經理是合規管理的職能部門，通過定期召開工作協調會，聯席會的方式聽取各部門(各支行)內控和合規工作情況匯報，研究和部署相關工作，協商解決在日常工作中具體問題，及時調整和完善內控合規工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業務活同時制定了《xx合規管理員管理辦法》，明確了合規經理和兼職合規員的崗位職責，工作內容，報告路線和具體的工作要求。

二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書 xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xxx同志在xx年上海銀行業案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規工作的重要性，要求“全員合規，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結合部門(支行)的實際情況，就全年的內控和合規工作的目標、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規工作做出了具體的工作部署。

通過行長與經營班子成員、行長與各部門(各支行)負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規工作目標責任書》，將內控、案防、合規工作責任逐級明確落實到部門。xx年要繼續狠抓關鍵環節和重點領域防控。

并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業務，新機構、新業務、新人員，案件易發業務、易發崗位、易發環節)業務檢查監督力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環節持續糾偏糾漏，切實提高內控制度執行力。

三、健全合規工作制度建設，夯實“制度治行”基礎

根據《商業銀行合規風險管理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規風險管理辦法》、《合規管理員管理辦法》、《銀行與監管部門聯系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業檢查管理辦法》。

明確了合規風險管理目標、內容和合規管理工作的基本原則;明確合規風險管理組織架構、合規管理職責及合規風險管理報告路線;規范合規風險管理計劃制訂、合規風險識別、評估和監測和合規培訓與咨詢等合規工作。

通過前期多頭反復聯系和反洗錢聯機版的不斷的測試，通過近一個月的運行情況穩定正常，日常提醒各支行堅持以“主觀判斷為主，客觀規則為輔”的原則，從“了解你的客戶”出發，切實做好反洗錢的可疑甄別等日常工作。

重點關注公轉私業務、大額現金業務等熱點，結合反洗錢特征加以綜合分析和跟蹤，適時做好反洗錢的日常臺賬的記錄工作。

五、加強監管信息報送工作，提高報送質量

日常與監管部門保持良好的溝通，加強監管信息報送的工作，注重非現場監管工作，提高日常報表數據的統計質量，做好監管報送提醒工作，杜絕信息報送的遲報、漏報現象的發生。

六、建立分層檢查網絡，持續開展案件風險排查，提升案件防控能力

我行在內控和合規風險日常排查工作按照“部門自查、專業條線部門檢查、合規經理抽查，領導小組督查”的分層檢查網絡覆蓋全行各項業務的檢查。

結合監管要求，制定操作方案，按季開展從業人員不當行為專項風險排查，推進全員強制休假和輪崗相結合，覆蓋面達到100%。

對重要和關鍵崗位的從業人員有無參與各類融資中介、票據中介、不當擔保、“賣貸款”等活動，以及超個人經濟承受能力的大額高風險投資、消費行為、經商辦企業和涉黃、涉賭、涉毒、涉訴的情況進行排查。

做到不漏一行、一崗、一人，并建立排查工作專項檔案，發現問題應及時整改和糾正。

七、注重人員日常培訓工作，進一步營造合規經營氛圍 xx年，我行將組織開展合規管理主題活動，采取專家授課、案例討論、合規培訓、警示教育等多種形式，依托業務條線和營業網點推動合規培訓的具體落實，注重發揮合規經理和兼職合規員及案防聯絡員隊伍在培訓工作中的積極作用，在全行上下倡導誠實、守信、正直的道德價值標準。

按照時間節點針對各條線、各層次人員開展相應合規業務培訓，進一步提升合規意識和風險辨別能力。

市行黨委：

一、全年工作情況

我行內控合規部現有員工17人，其中總經理1人，副總經理1人，員工15人。

今年是農行ipo上市之年，是內控合規組織機構體系變革之年，本部門員工在總經理及副總經理的帶領下踏實工作，履職盡責。

今年以來，共抽調11人次參加總、省行審計檢查，歷時200余天;完成省行委托審計工作任務3次;完成省行交辦的調研任務1次;開展支行級離任審計10次，風險排查2次，內控自評價2次，內控評價1次，整體移位1次，接待總行審計1次;組織反洗錢業務培訓3次，部門員工參加總省市行培訓30多人次。(一)理順關系，順利完成內控合規改革。

一是在省、市行黨委的大力支持和幫助下，完成從駐ⅹⅹ市內控合規辦事處到分行內控合規部的職能轉變，人員實現合理分流。

為市行選送了三名風險合規經理，為資產處置部選送了兩名信貸業務骨干。

二是與信貸管理部、運營管理部、紀委監察部溝通協調，實現法律事務、轉授權管理、整體移位檢查、員工積分等幾項工作的平穩交接，順暢運轉。

三是對本部門員工合理分工，定崗定責，確定崗位聯系人，工作中做到既分工明確，又相互協作，確保各項工作責任落實到人。(二)高度重視，努力提高合規管理水平。

一是加強內部管理，提高內控合規部門工作質量。

提早制定工作規劃，落實檢查任務;不斷強化日常管理，提升內控合規部門工作效率;強化內控監督，加強監管檢查力度。

二是扎實有效地把反洗錢管理納入日常工作來抓。

上半年要求各支行對反洗錢業務進行100%自查，我部門組織人員開展30%的抽樣檢查，已將檢查情況通報全轄。

下半年組織人員對各支行開展2次反洗錢業務檢查。

對支行反洗錢崗位人員進行三次不同層次的業務培訓，反洗錢管理總體情況趨于良好。

三是區分權限，認真做好轉授權和法律事務工作。

轉授權工作。

1-11月，ⅹⅹ分行共下發轉授權書22次，合計50份，建立轉授權書檔案，及時登記轉授權管理臺賬并向相關部門備案。

其中基本轉授權1次7份;內部轉授權8次19份;轉授權調整2次5份;特別轉授權6次13份;授權委托5次5份。

下達轉授權批復2份，收到5個支行轉授權備案26份。

一方面選派骨干人員參加總省行舉辦的合規業務及內控綜合評價等專業培訓，另一方面定期組織員工學習總省市行的制度辦法，進行交流討論，提高風險識別能力。

力爭把本部門建設成為一支業務精良型、團結和諧型、學習向上型、吃苦奉獻型的內控合規團隊。五是群策群力，大力開展合規文化建設。

在全行合規文化建設中，以百日排查、案件治理、案件執行年等活動為契機，推進合規文化開展，主辦合規文化電子期刊一期。

二、工作中存在的問題和困難

一是當前在部分干部員工思想上存在的最大的模糊認識和誤區是：把業務發展與政策、制度對立起來，一談發展就擔心或伴隨出現違規行為。

實際上是存在一個對政策和制度沒有靈活運用的問題。

少部分干部員工合規經營的理念和意識還沒有真正入腦入心，對各類合規檢查工作和內外部監督檢查中發現問題整改還存在一定抵觸和消極情緒，形象點說就是“諱疾忌醫”。

這些都是阻礙開展合規管理工作的障礙和困難。

二是當前合規隊伍現狀與新的歷史使命存在稍許的不適應。

三、20xx年工作思路、目標、措施及建議

20xx年我們內控合規部總體工作思路是：要在市行黨委和省行內控合規部雙重領導下，本著以“合規促發展、發展必須堅持合規“的理念和思想，圍繞省、市行黨委的確定的業務發展戰略和方針，積極完善制度體系建設和內部組織體系建設;推進合規文化建設;做好合規風險監測與管理;著重開展內控評價管理;加大力度抓好專項審計和監督管理、整體移位檢查工作;認真落實內外部檢查問題整改;強化風險提示與管理手段運用;規范開展轉授權管理;認真抓好反洗錢和違規行為積分管理，為業務經營做好保駕護航。省行汪行長在新一屆黨委首次黨委會議上的重要講話以及張行長在市行四季度業務推進會上的講話。

每一次學習思想上都受到一次深刻觸動，認識上有進一步提高。

切實感到：行長講話的核心要義就是徹底轉變觀念，加快遼寧農行的有效發展。

我們認為實現目標的根本途徑就是動員全行干部員工，勤勉盡責、各司其職，以行為家，共謀發展。

省、市行黨委都提出，把“創新、務實、靈活”作為推進有效發展的重要方式;在文化建設、風險控制方面的工作重點之一是“把資產質量和內部控制”作為全行經營管理的兩條生命線，牢牢把握，絲毫不能放松”。

正確理解和掌握其精神實質，是卓有成效開展好內控合規工作的前提和基礎。

眾所周知，合規文化是農行企業文化的重要組成部分，是立行之本、經營之本。

合規管理年終個人工作總結篇五

要加強法律法規、規章制度的學習，提高思想素質，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。銀行員工加強對風險防范知識的學習，就能認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為。要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，規范操作，從源頭上預防案件的發生。

抓住“防、查、建、糾”四個關鍵點，建立四種機制，實現四個轉變。

一要“防”。建立群防群治機制。從事后查向事前防轉變。要發動全員力量，共同參與，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規經營意識，增強執行力，嚴格落實內控制度，杜絕有章不循違規操作，工作中責權不分，職責不明，授權不清，反程序操作等現象。

二要“查”。建立監督檢查長效機制。從集中檢查向制度化經常化轉變。稽核等相關檢查部門要注重實效，提高科技手段在檢查中的運用，實行重點檢查與抽查相結合，現場檢查與調取掌握監控相結合，對違規問題查實、查清、查準，檢查不能三天打魚兩天曬網，要常抓不懈。被查部門要加強事后監督和事中復核，使“查”落實到每筆業務始終。

三要“建”。建立制度及時更新機制。從被動防向主動堵轉變，充分利用檢查結果，超前規劃，及時查補，及時堵塞漏洞，制定相關制度時要由具有一定實踐經驗的人員參加，出臺的制度要易操作，易檢查，易評價。要加快機構扁平化改革步伐，切實解決基層機構多頭管理，使制度執行能夠“一戳到底”。

四要“糾”。實行屬地、屬下、屬權管理。違規必糾，對于發現問題，絕不搞“下不為例”，對直接管理者要問責，對責任人要問責。通過加強教育，加強檢查，及時糾錯，嚴格問責等多手段的綜合運用，培養全行員工合、規經營意識，建設合規文化系統工程，營造業務發展的良好內部環境。

xx行成立已經快已經20xx年，已逐步形成了自己的管理模式和特點。但距離現代商業銀行的要求還有相當大的差距。

一是風險意識淡薄。經營銀行就是運營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效規避。

二是不合規的現象較為嚴重。當前農發行最易出現問題和案件的最多點、最難控制點，莫過于前臺操作中存在的問題和隱患。

三是一、二級條線風險防范流于形式。檢查走馬觀花，盡責不實。

四是針對發現的問題進行整改落實不夠。針對這些差距，應該采取積極的對策和措施。一是建立條線的合規風險防控體系。各部門、各業務線都要有明晰的操作流程和風險提示以及對應的措施和方法。二是建立“三條五線”的合規防控體系。一條是前、后臺業務操作的自我檢查，及時整改責任體系；第二條是業務部門對前、后臺業務的監督、檢查、指導、幫促整改的體系；第三條是專職稽查檢查部門履職體系的進一步完善；三是加大對合規風險防控的考核。將責、權、利捆綁在一起，實行業務線、管理線“雙線”問責；四是銀企密切配合。按照國家有關法規，誰受益誰擔責的原則，銀企雙方都應承擔起管理的責任，而不僅僅是某一方面的責任，不僅不能削弱管理的職能，還要落實稽查檢查人員，對稽查檢查提供有力的支持和保障。如此，農發行的業務才會逐步走上規范化的軌道。

通過這次合規管理年學習，讓我樹立起了“合規人人有責”、“合規從我做起”、“合規創造價值”和“合規促進發展”的理念。作為一名普遍員工，我應該在日常工作中將合規管理真正落到實處，自覺遵守合規經營，規范操作，踏踏實實地從每一項具體業務做起，真正將合規作為一種意識來培養，最終養成良好的工作習慣，為創造我們農發行更美好的明天貢獻我的一份力量！

合規管理年終個人工作總結篇六

在xx市支行的領導下、在有關業務部門的指導下，2021年度本人遵照《xx儲蓄銀行xx省分行經營性分支機構合規經理派駐制管理辦法》、《業務規范年》相關要求，嚴律自我，認真履行合規經理職責，主要做了如下幾方面工作。

合規經理認真做好支行日常業務的監督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監督檢查中發現問題及時作好記錄，分析問題出現的原因，督促相關人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發現問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發現的重大違規問題和潛在的資金安全隱患等重大業務事項，則注明發生的原因以及擬采取措施等，并在業務發生當日第一時間以書面（含電子郵件）上報市支行。

按市分行加強合規經理日常管理工作要求，每日填報《合規經理日常業務監督和會計檢查日志》”，第月上報《合規經理履職報告》，及時、詳細報告網點每日、月份業務工作情況。

加強業務授權的復核和監督，按照儲蓄業務處理系統的柜員權限和市分行印發的業務交易復核審批要求，嚴格履行授權職責，把好復核授權關，負責對營業人員辦理業務的有效性、合規性、完整性進行監督，確保授權交易的真實可控。

為適應郵儲銀行業務發展的需要業務，加強業務知識的學習，不斷提升自身的業務水平，熟悉業務規章制度、內控制度和操作流程，同時協助支行長做好業務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業務，包括柜員管理、尾箱管理、現金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業務服務水平，輔導解決營業過程中遇到的業務問題。

在履行合規經理職責同時，積極協助支行長抓好網點安全管理，每天營業終了。負責檢查網點的監控設備、安全設施，監督網點人員對安全操作管理規定的執行情況，如發現故障或有關異常情況及時做好登記并上報相關安全、技術部門，及時進行維護，負責報告有和提出對風險隱患的整改建議。

2021年度，本人沒有受到上級機構的正向積分，沒有收到事后監督每季按差錯內容分別填報差錯次數填寫的《事后監督發現差錯統計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規經理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。