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證券保證金賬戶篇一

乙方(委托方)：_________

為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)_________證券交易所和_________證券交易所(以下統(tǒng)稱證券交易所)的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

第一部分委托代理內(nèi)容

第一條乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢(包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時行情查詢)、分紅派息、資金清算等服務(wù)。

第二條乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn)行;乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。

第三條甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等(以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”)。

第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：

1.清算賬戶

戶名：_________

賬號：_________

開戶行：_________

2.根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時，由甲方于t+1日上午10時前把款項劃入清算賬戶;乙方應(yīng)向甲方付款時，應(yīng)于t+1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項，由甲方于t+1日上午10時從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項，乙方由于特殊情況不能于t+1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項的時間不得遲于t+1日下午2時。

第二部分甲方責(zé)任

第五條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

第六條為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

第七條負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護(hù)。

第八條辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請，審核投資者有關(guān)證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。

第九條接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實時地傳送給乙方。

第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等，并實時將有關(guān)信息傳送給乙方。

第十一條負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。

第十二條管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進(jìn)行資金清算。

第三部分乙方責(zé)任

第十三條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

第十四條為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

第十五條負(fù)責(zé)上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護(hù)。

第十六條負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報盤。

第十七條負(fù)責(zé)及時準(zhǔn)確地向甲方反饋客戶證券交易、權(quán)益等有關(guān)情況，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后_________個小時內(nèi)向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負(fù)責(zé)。

第十八條負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。

第十九條負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為。

第二十條負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、收費標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)。

第二十一條乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應(yīng)于3個工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。

第四部分雙方共同責(zé)任

第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業(yè)務(wù)。

第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢。

第二十四條由于證券問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任;由于資金問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由甲方承擔(dān)責(zé)任。

第二十五條由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé);由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)責(zé)。

第二十六條由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件(包括紙制文件及其他介質(zhì)文件)均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

第五部分違約責(zé)任

第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過_________個工作日時，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時履行清算義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。

第六部分附則

第三十條本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對本協(xié)議進(jìn)行補充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時可另簽協(xié)議。

第三十一條雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。

第三十二條本協(xié)議有效期_________年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。

第三十三條本協(xié)議一式_________份，甲、乙雙方各執(zhí)_________份。

甲方(蓋章)：_________銀行乙方(蓋章)：_________

授權(quán)簽字人(簽字)：_________授權(quán)簽字人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

證券保證金賬戶篇二

客戶證券保證金代理清算協(xié)議(參考文本)

甲方（受托方）：中國xx銀行?分行

乙方（委托方）：證券公司

為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

第一部分?委托代理內(nèi)容

第一條?乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務(wù)。

第二條?乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn)行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。

第三條?甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等（以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”）。

第四條?甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：

1.清算賬戶

戶名：

賬號：

開戶行：建設(shè)銀行?分行

2.根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時，由甲方于t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時，應(yīng)于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項，由甲方于t＋1日上午10時從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項，乙方由于特殊情況不能于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項的時間不得遲于t＋1日下午2時。

第二部分?甲方責(zé)任

第五條?根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

第六條?為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

第八條?辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請，審核投資者有關(guān)證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。

第九條?接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實時地傳送給乙方。

第十條?為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等，并實時將有關(guān)信息傳送給乙方。

第十一條?負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。

第十二條?管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進(jìn)行資金清算。

第三部分?乙方責(zé)任

第十三條?根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

第十四條?為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

第十六條?負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報盤。

第十八條?負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。

第十九條?負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為。

第二十條?負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、_____標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)。

第二十一條?乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應(yīng)于3個工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。

第四部分?雙方共同責(zé)任

第二十二條?雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業(yè)務(wù)。

第二十三條?雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢。

第二十四條?由于證券問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任；由于資金問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由甲方承擔(dān)責(zé)任。

第二十五條?由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé)；由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)責(zé)。

第二十六條?由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條?甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙制文件及其他介質(zhì)文件）均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

第五部分?違約責(zé)任

第二十八條?甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第二十九條?甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過五個工作日時，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時履行清算義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。

第六部分?附則

第三十條?本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對本協(xié)議進(jìn)行補充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時可另簽協(xié)議。

第三十一條?雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。

第三十二條?本協(xié)議有效期?年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。

第三十三條?本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份。

甲方：中國建設(shè)銀行?分行乙方：?證券公司

（蓋章）（蓋章）

授權(quán)簽字人：授權(quán)簽字人：

年?月?日

證券保證金賬戶篇三

甲方（受托方）：中國xx銀行________分行

乙方（委托方）：________________證券公司

為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務(wù)。為明確委托關(guān)系中雙方的權(quán)利和義務(wù)，根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）的資金清算規(guī)則及銀行有關(guān)結(jié)算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議。

第一部分 委托代理內(nèi)容

第一條 乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢（包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時行情查詢）、分紅派息、資金清算等服務(wù)。

第二條 乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進(jìn)行；乙方與證券交易所之間的清算由乙方進(jìn)行。

第三條 甲方代理乙方與客戶進(jìn)行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細(xì)數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等（以下統(tǒng)稱“清算數(shù)據(jù)”）。

第四條 甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進(jìn)行：

1.清算賬戶

戶名： ______________________________

賬號： ______________________________

開戶行：中國設(shè)銀行____________分行

2.根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關(guān)規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)向乙方付款時，由甲方于t＋1日上午10時前把款項劃入清算賬戶；乙方應(yīng)向甲方付款時，應(yīng)于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項，由甲方于t＋1日上午10時從清算賬戶上扣出應(yīng)付的款項，乙方由于特殊情況不能于t＋1日上午10時前在清算賬戶上備足應(yīng)付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應(yīng)付款項的時間不得遲于t＋1日下午2時。

第二部分 甲方責(zé)任

第五條 根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及甲方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

第六條 為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

第八條 辦理客戶“證券保證金服務(wù)”的申請，審核投資者有關(guān)證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。

第九條 接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實時地傳送給乙方。

第十條 為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復(fù)/撤銷證券保證金服務(wù)等，并實時將有關(guān)信息傳送給乙方。

第十一條 負(fù)責(zé)管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。

第十二條 管理乙方在甲方設(shè)立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進(jìn)行資金清算。

第三部分 乙方責(zé)任

第十三條 根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負(fù)責(zé)“客戶證券保證金服務(wù)系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應(yīng)的通訊系統(tǒng)建設(shè)。

第十四條 為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。

第十六條 負(fù)責(zé)接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報盤。

第十八條 負(fù)責(zé)客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細(xì)賬服務(wù)。

第十九條 負(fù)責(zé)管理客戶證券賬戶內(nèi)證券，控制客戶的證券賣空行為。

第二十條 負(fù)責(zé)通知甲方證券交易所有關(guān)交易規(guī)定、_____標(biāo)準(zhǔn)或其他相關(guān)事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負(fù)責(zé)。

第二十一條 乙方在甲方開設(shè)結(jié)算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應(yīng)于3個工作日內(nèi)向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結(jié)果。

第四部分 雙方共同責(zé)任

第二十二條 雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業(yè)務(wù)。

第二十三條 雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負(fù)責(zé)解答客戶的咨詢。

第二十四條 由于證券問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由乙方承擔(dān)責(zé)任；由于資金問題造成客戶交易不能正常進(jìn)行的，由甲方承擔(dān)責(zé)任。

第二十五條 由于甲方審查資料不嚴(yán)或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導(dǎo)致乙方及客戶損失的，由甲方負(fù)責(zé)；由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負(fù)責(zé)。

第二十六條 由于不可抗力因素導(dǎo)致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。

第二十七條 甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件（包括紙制文件及其他介質(zhì)文件）均屬機(jī)密信息，雙方均應(yīng)妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。

第五部分 違約責(zé)任

第二十八條 甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任。

第二十九條 甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務(wù)時，應(yīng)賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務(wù)超過五個工作日時，另一方有權(quán)解除協(xié)議。由于不可抗拒力導(dǎo)致未能及時履行清算義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。

第六部分 附則

第三十條 本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結(jié)算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對本協(xié)議進(jìn)行補充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時可另簽協(xié)議。

第三十一條 雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。

第三十二條 本協(xié)議有效期_______年，自雙方法定代表人或授權(quán)代理人簽字并加蓋公章之日起生效。有效期滿后經(jīng)雙方協(xié)商同意可續(xù)簽。

第三十三條 本協(xié)議一式四份，甲、乙雙方各執(zhí)二份。

甲方：中國xx銀行____________分行

（蓋章）

授權(quán)簽字人：______________________

乙方：____________________證券公司

（蓋章）

授權(quán)簽字人：______________________

__________年_________月_________日