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窗口個人風險點及防范措施篇一
【篇1：崗位(個人)廉政風險點查找表】
個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱：****
填表人：單位（部門）負責人：
個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱： 填表人：
單位（部門）負責人：
【篇2：崗位廉政風險點】
【篇3：崗位廉政風險點查找和防控措施表】
附件2：
崗位廉政風險點查找和防控措施表
單位：九江縣國土資源局辦公室 填表日期：2010年8月18日
備注：1、本表一式二份，一份個人自留，一份公示；2、上表中“查找人簽名”分別為股室同事、股室負責人、分管領導；3、填寫內容如有需要，可另附頁。附件5：
崗位廉政風險點等級確定和防控措施審核備案表
單位：九江縣國土資源局辦公室 填表日期：2010年8月18日
備注：1、本表“廉政風險主要內容和表現形式”、“廉政風險防控措施”由被查找對象綜合自查、互查、公示反饋意見等情況填寫；2、本表“自評風險等級”一欄由崗位人員自評，“自評崗位廉政風險綜合等級”一欄由崗位人員根據各項自評風險等級情況填寫本崗位廉政風險綜合等級；3、本表一式一份，單位存檔；4、填寫內容如有需要，可另附頁。
窗口個人風險點及防范措施篇二
崗位職責風險點
2020年4月19日
崗位職責風險點
【篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表】
崗位職責風險點和防控措施一覽表
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【篇2：崗位職責及風險點認識】
崗位職責及風險點認識
前臺柜員是直接面向客戶的第一人員,獨立為客戶提供服務并獨立承擔相應責任 我今天講的是前臺柜員操作風險。1.疏忽大意，操作不當
疏忽大意是柜員辦理業務時出現差錯的主要原因，一味地追求效率而不認真審核輸入內容的準確性如開戶時戶名錄入錯誤；匯款業務金額，日 期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發現。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發現還好，待客戶離開之后才發現就會造成嚴重的后
2020年4月19日
果，因此我們辦理業務的過程中在提高效率的同時必須對每筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經濟業務和明確經濟責任的一種書面證明是記賬的法律依據。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們在每天的營業結束后必須保證我們辦理業務過程所產生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該筆業務，而引起經濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作廢，辦理業務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。
3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據。
代客戶填寫單據極易引起客戶糾紛，產生不必要的法律風險。在辦理業務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據很慢趕時間或者自己不會填寫該單據要求柜員幫忙填寫，這時作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或者叫大堂經理指導該客戶填寫單據確認客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業務。
2020年4月19日
我們必須增強風險防范意識，規范日常業務操作，提高自身的業務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜絕因業務不熟而辦錯業務，進而形成風險隱患。1.賬戶管理風險
是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬戶活動情況的監督從而導致的風險。其表現為不按銀行賬戶管理有關規定開立和使用賬戶，開戶手續不全或資金性質與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險
由于對客戶簽字要求不嚴，產生漏簽，代簽等現象，使銀行資金出現風險損失，特別是對私人客戶在掛失，領用卡折，重要憑證，更改客戶信息等業務中審查不嚴，導致出現風險。3.憑證審核風險
只要表現是對憑證審查不嚴，發生憑證要素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現象，如果這些現象在發生糾紛或被犯罪分子利用的時候，造成資金損失風險。
為切實提高網點柜員業務操作技能，促進網點日常操作流程規范化，筆者所在網點，主要有三點做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓計劃并結合上級行統一安排，采取理論知識以柜員自學為主，4
2020年4月19日
每個月經過考試檢驗自學效果；第二，利用dcc、cost前臺模擬操作系統組織柜員經常練習，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。
經過雙管齊下，可確保柜員對業務制度加強理解和掌握，真正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業主管搜集內部郵件、省行網站下發的新制度、風險提示，利用各種機會及時組織柜員集中學習、討論，經過案例分析、解讀規章制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。
筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴格執行對柜員的現金、單證包括自助設備的現金及時查庫，確保網點現金、單證帳實相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監控錄相，每周至少１次經過回放錄相，對日常關鍵時段、關鍵環節、關鍵業務進行回放，看柜員是否按章操作，發現違規操作及時指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發的2月1日至3月2日本網點大額存取現金、大額轉帳、沖正業務、柜員間現金調撥業務，調看錄相進行了逐筆核實。總體來說，柜員操作比較規范，在某些細節方面還有待加以注意的，在例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。
2020年4月19日
三是加強考核，以現實的利益約束柜員強化風險意識。無規矩不成方圓，為提升網點會計核算和運行質量，要求所有柜員嚴格遵守各項操作規程。一般以鞏固、提升會計基礎工作為契機，認真總結上年度會計工作，針對短板，制定措施，在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質量與績效掛鉤，獎罰分明。
【篇3：崗位風險點】
崗位職責風險點：
一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：
行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向衛生局或上級進行投訴。
2020年4月19日
（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，可能產生提前發證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點
行政處罰類風險點是指具體執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和市局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）不按規定使用案件系統，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。
（二）違反辦案程序、裁量權等規定，濫用裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度
或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不廉潔現象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。
（四）在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
2020年4月19日
（五）在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。
三、三類(二級)：監督檢查類風險點
監督檢查類風險點是指承擔監督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業務科工作人員，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）對監管責任區內的管理相對人底數不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區重大衛生安全隱患。
（二）對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。
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（三）對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對巡查發現的問題，未按法定程序出具《監督筆錄》、《監督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發現的衛生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。
（五）對未辦理衛生許可，不認真核查，造成數據不清，可能導致行政行為不合法。
（六）在辦理“衛生許可”或日常監督中，故意刁難或設置不必要條件，可能產生給予好處后，才辦理衛生許可，或對于涉嫌違法行為，私自默許繼續經營。
（七）對企業恢復核準不認真，可能造成不符合企業恢復條件的企業給予恢復。
（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛生許可”的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業、個體工商戶的申訴。
（九）利用監督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂收費現象的出現，引起管理相對人的不滿，誘發申訴、投訴的現象發生。
（十）對容易產生問題的行業未制定應急預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。
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（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致衛生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監督不到位、轄區內可能出現嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發生。
（十三）對轄區內的有形市場索證制度監督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現人身安全事故，造成出現的問題無法追溯。
（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。
四、四類(一級)：行政事務管理類風險點
行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）人事管理風險點：
2020年4月19日
1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。 2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。
3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成不應有的影響。
4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發展黨員過程中，利用發展黨員的機會，違反組織發展原則，收受被發展對象的好處，可能導致黨員標準降低。
6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。
（二）財務管理風險點：
1、不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。
2、在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。
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3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。
（三）資產管理風險點：
1、購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為。
2、分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。
3、固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟失。 4、資產處理過程中，處理不合規，隨意處理，可能導致固定資產的流失。
5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(三級)、公共類風險點：
（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點
1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位 ，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。
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2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理等過程中，可能產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。
3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
4、對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。
5、工作中，不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛生監督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理中，工作人員違反法律、法規的規定，可能產生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的行為，造成無法挽回的損失。
7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給衛生局、衛生監督造成不良影響。
8、在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。
9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
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10、印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。
11、接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。
12、機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現失密，給監督所帶來影響。
思想道德風險點：
1、政治理論學習不夠，有注重業務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。
3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。
4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創新發展、爭先創優意識不強，工作業績不佳。
2020年4月19日
外部環境風險：
1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。
2、由于受到現今社會物質為上的思想影響，可能“八小時”以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險。 3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產生違反紀律的行為，造成執法不公的風險。
2020年4月19日
窗口個人風險點及防范措施篇三
個人崗位職責風險點
【篇1：崗位(個人)廉政風險點查找表】
個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱：****
填表人：單位（部門）負責人：
個人崗位廉政風險點查找及防控措施登記表
單位（部門）名稱：
填表人： 單位（部門）負責人：
【篇2：個人崗位風險點自查表】
附件1
個人崗位風險點自查表
單位（部門）：仁和區四十九公里小學姓名：陸洪學 注：1、本表一式二份，一份上報，一份留存；
2、按規定時間上報，填寫內容如有需要，可增頁填寫。
填表日期：2015年5月20日
附件1參考樣表1：
＿＿市公共資源交易中心個人崗位風險點自查表
單位（部門）：市公共資源交易中心 姓名：x x x
附件1參考樣表2：
＿＿市公
共資源交易中心個人崗位風險點自查表
附件
1參考樣表3：
＿＿市公共資源交易中心個人崗位風險點自查表
單位（部門）：中心業務科 姓名：x x x
附件2
處（室）、系（院）風險點自查表
單位（部門）：填表日期：年月 日
【篇3：表1-1個人崗位風險點自查表】
個人崗位風險點自查表
單位：黃泥灣學區填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領導：呂菊霞填表人：呂菊霞 個人崗位風險點自查表
單位：黃泥灣學區 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領導：呂菊霞填表人：王正霞 個人崗位風險點自查表
單位：黃泥灣學區 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領導：呂菊霞填表人：石 毅
個人崗位風險點自查表
單位：黃泥灣學區 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領導：呂菊霞填表人：魯鴻梅 個人崗位風險點自查表
單位：黃泥灣學區 填表日期： 2012 年 12 月 25 日 主要領導：呂菊霞填表人：邱瑞龍
窗口個人風險點及防范措施篇四
崗位職責風險點
2020年4月19日
崗位職責風險點
【篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表】
崗位職責風險點和防控措施一覽表
朝陽【wlsh0908】整理 朝陽【wlsh0908】整理 朝陽【wlsh0908】整理
【篇2：崗位職責及風險點認識】
崗位職責及風險點認識
前臺柜員是直接面向客戶的第一人員,獨立為客戶提供服務并獨立承擔相應責任 我今天講的是前臺柜員操作風險。1.疏忽大意，操作不當
疏忽大意是柜員辦理業務時出現差錯的主要原因，一味地追求效率而不認真審核輸入內容的準確性如開戶時戶名錄入錯誤；匯款業務金額，日 期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發現。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發現還好，待客戶離開之后才發現就會造成嚴重的后
2020年4月19日
果，因此我們辦理業務的過程中在提高效率的同時必須對每筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經濟業務和明確經濟責任的一種書面證明是記賬的法律依據。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們在每天的營業結束后必須保證我們辦理業務過程所產生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該筆業務，而引起經濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作廢，辦理業務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。
3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據。
代客戶填寫單據極易引起客戶糾紛，產生不必要的法律風險。在辦理業務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據很慢趕時間或者自己不會填寫該單據要求柜員幫忙填寫，這時作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或者叫大堂經理指導該客戶填寫單據確認客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業務。
2020年4月19日
我們必須增強風險防范意識，規范日常業務操作，提高自身的業務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜絕因業務不熟而辦錯業務，進而形成風險隱患。1.賬戶管理風險
是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬戶活動情況的監督從而導致的風險。其表現為不按銀行賬戶管理有關規定開立和使用賬戶，開戶手續不全或資金性質與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險
由于對客戶簽字要求不嚴，產生漏簽，代簽等現象，使銀行資金出現風險損失，特別是對私人客戶在掛失，領用卡折，重要憑證，更改客戶信息等業務中審查不嚴，導致出現風險。3.憑證審核風險
只要表現是對憑證審查不嚴，發生憑證要素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現象，如果這些現象在發生糾紛或被犯罪分子利用的時候，造成資金損失風險。
為切實提高網點柜員業務操作技能，促進網點日常操作流程規范化，筆者所在網點，主要有三點做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓計劃并結合上級行統一安排，采取理論知識以柜員自學為主，4
2020年4月19日
每個月經過考試檢驗自學效果；第二，利用dcc、cost前臺模擬操作系統組織柜員經常練習，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。
經過雙管齊下，可確保柜員對業務制度加強理解和掌握，真正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業主管搜集內部郵件、省行網站下發的新制度、風險提示，利用各種機會及時組織柜員集中學習、討論，經過案例分析、解讀規章制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。
筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴格執行對柜員的現金、單證包括自助設備的現金及時查庫，確保網點現金、單證帳實相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監控錄相，每周至少１次經過回放錄相，對日常關鍵時段、關鍵環節、關鍵業務進行回放，看柜員是否按章操作，發現違規操作及時指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發的2月1日至3月2日本網點大額存取現金、大額轉帳、沖正業務、柜員間現金調撥業務，調看錄相進行了逐筆核實。總體來說，柜員操作比較規范，在某些細節方面還有待加以注意的，在例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。
2020年4月19日
三是加強考核，以現實的利益約束柜員強化風險意識。無規矩不成方圓，為提升網點會計核算和運行質量，要求所有柜員嚴格遵守各項操作規程。一般以鞏固、提升會計基礎工作為契機，認真
總結
上年度會計工作，針對短板，制定措施，在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質量與績效掛鉤，獎罰分明。【篇3：崗位風險點】
崗位職責風險點：
一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：
行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向衛生局或上級進行投訴。
2020年4月19日
（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，可能產生提前發證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點
行政處罰類風險點是指具體執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和市局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）不按規定使用案件系統，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。
（二）違反辦案程序、裁量權等規定，濫用裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度
或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不廉潔現象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。
（四）在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
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（五）在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。
三、
三類(二級)：監督檢查類風險點監督檢查類風險點是指承擔監督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業務科工作人員，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）對監管責任區內的管理相對人底數不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區重大衛生安全隱患。
（二）對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。
2020年4月19日
（三）對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對巡查發現的問題，未按法定程序出具《監督筆錄》、《監督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發現的衛生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。
（五）對未辦理衛生許可，不認真核查，造成數據不清，可能導致行政行為不合法。
（六）在辦理“衛生許可”或日常監督中，故意刁難或設置不必要條件，可能產生給予好處后，才辦理衛生許可，或對于涉嫌違法行為，私自默許繼續經營。
（七）對企業恢復核準不認真，可能造成不符合企業恢復條件的企業給予恢復。
（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛生許可”的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業、個體工商戶的申訴。
（九）利用監督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂收費現象的出現，引起管理相對人的不滿，誘發申訴、投訴的現象發生。
（十）對容易產生問題的行業未制定應急預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。
2020年4月19日
（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致衛生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監督不到位、轄區內可能出現嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發生。
（十三）對轄區內的有形市場索證制度監督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現人身安全事故，造成出現的問題無法追溯。
（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。
四、四類(一級)：行政事務管理類風險點
行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）人事管理風險點：
2020年4月19日
1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。 2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。
3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成不應有的影響。
4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發展黨員過程中，利用發展黨員的機會，違反組織發展原則，收受被發展對象的好處，可能導致黨員標準降低。
6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。
（二）財務管理風險點：
1、不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。
2、在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。
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3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。
（三）資產管理風險點：
1、購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為。
2、分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。
3、固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟失。 4、資產處理過程中，處理不合規，隨意處理，可能導致固定資產的流失。
5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(三級)、公共類風險點：
（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點
1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位 ，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。
2020年4月19日
2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理等過程中，可能產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。
3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
4、對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。
5、工作中，不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛生監督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理中，工作人員違反法律、法規的規定，可能產生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的行為，造成無法挽回的損失。
7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給衛生局、衛生監督造成不良影響。
8、在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。
9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。
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10、印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。
11、接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。
12、機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現失密，給監督所帶來影響。
思想道德風險點：
1、政治理論學習不夠，有注重業務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。
3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。
4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創新發展、爭先創優意識不強，工作業績不佳。
2020年4月19日
外部環境風險：
1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。
2、由于受到現今社會物質為上的思想影響，可能“八小時”以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險。 3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產生違反紀律的行為，造成執法不公的風險。
2020年4月19日
窗口個人風險點及防范措施篇五
崗位職責風險點
【篇1：崗位職責風險點和防控措施一覽表】
崗位職責風險點和防控措施一覽表
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【篇2：崗位職責及風險點認識】
崗位職責及風險點認識
前臺柜員是直接面向客戶的第一人員,獨立為客戶提供服務并獨立承擔相應責任 我今天講的是前臺柜員操作風險。1.疏忽大意，操作不當
疏忽大意是柜員辦理業務時出現差錯的主要原因，一味地追求效率而不認真審核輸入內容的準確性如開戶時戶名錄入錯誤；匯款業務金額，日 期，姓名，賬號，收款人姓名，身份證號碼，等極易錄入錯誤，而且錯了有時也比較難以發現。還有,取款操作成存款造成了自己短款，如能及時發現還好，待客戶離開之后才發現就會造成嚴重的后果，所以我們辦理業務的過程中在提高效率的同時必須對每筆操作都認真地核對確保正確的情況下才提交。2.原始憑證的保管
原始憑證是記載經濟業務和明確經濟責任的一種書面證明是記賬的法律依據。如果我們隨意的把客戶的憑證隨意亂丟，有可能被不法分子盜取利用該憑證作案引起法律糾紛。我們在每天的營業結束后必須保證我們辦理業務過程所產生的傳票完整不缺票，不跳票，保證憑證上的要素齊全，沒有遺漏客戶簽名以防止某些有心的客戶回頭告知自己沒有辦理過該筆業務，而引起經濟糾紛。填寫錯誤的憑證交回客戶自行作廢，辦理業務過程中打印的錯誤憑證如果是不需要跟隨傳票作附件的，應該使用碎紙機作廢，不能隨手扔進垃圾桶。對客戶資料也要妥善保管不能隨便泄露客戶的資料。3柜員風險防范意識不強，代客填寫單據。
代客戶填寫單據極易引起客戶糾紛，產生不必要的法律風險。在辦理業務過程中有時會遇到一些客戶抱怨自己填寫單據很慢趕時間或者自己不會填寫該單據要求柜員幫忙填寫，這時作為臨柜人員我們必須嚴格清楚不能代理客戶填單了解代客填單有可能產生的后果，我們要做好對客戶的解釋工作，或者叫大堂經理指導該客戶填寫單據確認客戶本人簽字后才能為該客戶辦理該筆業務。
我們必須增強風險防范意識，規范日常業務操作，提高自身的業務技能水平，形成自我復核的良好習慣。加強培訓，杜絕因業務不熟而辦錯業務，進而形成風險隱患。1.賬戶管理風險
是指由于主客觀因素影響，放松對客戶開戶條件的審查和賬戶活動情況的監督從而導致的風險。其表現為不按銀行賬戶管理有關規定開立和使用賬戶，開戶手續不全或資金性質與賬戶類別不符。2.客戶簽字管理風險
由于對客戶簽字要求不嚴，產生漏簽，代簽等現象，使銀行資金出現風險損失，尤其是對私人客戶在掛失，領用卡折，重要憑證，更改客戶信息等業務中審查不嚴，導致出現風險。3.憑證審核風險
只要表現是對憑證審查不嚴，發生憑證要素不全，賬號戶名不符，大小寫不符等現象，如果這些現象在發生糾紛或被犯罪分子利用的時候，造成資金損失風險。
為切實提高網點柜員業務操作技能，促進網點日常操作流程規范化，筆者所在網點，主要有三點做法，效果比較顯著。第一，按照自身年度培訓計劃并結合上級行統一安排，采取理論知識以柜員自學為主，每個月通過考試檢驗自學效果；第二，利用dcc、cost前臺模擬操作系統組織柜員經常練習，在提高柜員輸入速度的過程中，盡可能提升柜員綜合技能水平。
通過雙管齊下，可確保柜員對業務制度加強理解和掌握，真正做到學以致用，提升服務能力。第三，委派營業主管搜集內部郵件、省行網站下發的新制度、風險提示，利用各種機會及時組織柜員集中學習、討論，通過案例分析、解讀規章制度等方法，提高柜員的案防意識和風險防范意識。
筆者主要做法為：第一，時刻利用與柜員在一起的機會，密切關注柜員一舉一動，對做得不到位的地方馬上指出，不要等事后。特別是要嚴格執行對柜員的現金、單證包括自助設備的現金及時查庫，確保網點現金、單證帳實相符，形成緊箍咒。第二，借助電視監控錄相，每周至少１次通過回放錄相，對日常關鍵時段、關鍵環節、關鍵業務進行回放，看柜員是否按章操作，發現違規操作及時指出，并組織柜員分析討論，杜絕屢犯。比如：近期，對上級行篩選下發的2月1日至3月2日本網點大額存取現金、大額轉帳、沖正業務、柜員間現金調撥業務，調看錄相進行了逐筆核實。總體來說，柜員操作比較規范，在某些細節方面還有待加以注意的，在例會上進行通報、分析，以達到提升風險意識目的。
三是加強考核，以現實的利益約束柜員強化風險意識。無規矩不成方圓，為提升網點會計核算和運行質量，要求所有柜員嚴格遵守各項操作規程。一般以鞏固、提升會計基礎工作為契機，認真總結上年度會計工作，針對短板，制定措施，在年初就制定好會計營運的考核方案，加大考核力度，將柜員日常核算質量與績效掛鉤，獎罰分明。
【篇3：崗位風險點】
崗位職責風險點：
一、一類(一級):行政許可、行政審批（證、照）類風險點：
行政許可、行政審批類風險點是指行政受理審查、核準的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規和衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起申請人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）在形式審查過程中，對重大質疑點，疏忽或故意隱瞞、未及時提醒管理相對人或及時處理，可能產生行政處理未到位或難以到位的后果。
（二）在形式審查過程中，因業務不熟，不能做到一次性告知，給申請人帶來不便，使其產生不滿情緒，可能導致其向衛生局或上級進行投訴。
（三）在形式審查過程中，違反工作流程，簡化審批手續，可能產生提前發證（照），導致比較嚴重后果，引起行政復議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。
二、二類(一級)：行政處罰（案）類風險點
行政處罰類風險點是指具體執法辦案人員在行政執法過程中，違反法律、法規和市局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起當事人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）不按規定使用案件系統，查辦案件系統外運行，造成人情案、棄案的發生，可能導致不廉潔現象出現。（二）違反辦案程序、裁量權等規定，濫用裁量權，擅自改變行政處罰種類、幅度
或者重責輕罰、輕責重罰，可能造成具體行政行為不合法，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（三）截留私分、變相私分、提前預收罰沒款的，可能導致不廉潔現象和行政復議撤銷和行政訴敗訴。
（四）在案件調查取證環節中，未堅持證據窮盡原則，未按照程序規定依法取證，遺漏證據，可能導致案件定性、裁量不準確，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（五）在查辦案件環節中，未堅守辦案紀律，向當事人泄漏案情，或利用職權收受當事人的好處，不能嚴格執行案件處罰裁量權標準，可能導致行政處罰出現畸輕畸重現象，導致行政復議被撤消或行政訴訟敗訴。
（六）暫扣及罰沒物品沒能及時進行登記、入庫,物品清單中對物品型號、數量等登記不詳，可能導致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數量型號出現差錯等不良后果。
三、三類(二級)：監督檢查類風險點
監督檢查類風險點是指承擔監督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業務科工作人員，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，引起行政相對人的申訴、投訴、訴訟和行政復議以及可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）對監管責任區內的管理相對人底數不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對重點行業、地區監管不到位，可能造成轄區重大衛生安全隱患。
（二）對巡查中發現的案源線索等不上報，不登記，可能產生收受當事人的好處等不廉潔行為。
（三）對發現的違法隱患查處、指導不及時，可能造成重大損失或重大影響。
（四）對巡查發現的問題，未按法定程序出具《監督筆錄》、《監督意見書》，未及時留存文書檔案，以及發現的衛生安全隱患不及時給予制止，不及時上報、函告相關單位，可能造成工作失職。
（五）對未辦理衛生許可，不認真核查，造成數據不清，可能導致行政行為不合法。（六）在辦理“衛生許可”或日常監督中，故意刁難或設置不必要條件，可能產生給予好處后，才辦理衛生許可，或對于涉嫌違法行為，私自默許繼續經營。
（七）對企業恢復核準不認真，可能造成不符合企業恢復條件的企業給予恢復。
（八）復審審核不嚴格，使不該吊銷“衛生許可”的企業、個體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補的損失，可能引起企業、個體工商戶的申訴。
（九）利用監督行為，強行收取不應收取的費用，可能導致亂收費現象的出現，引起管理相對人的不滿，誘發申訴、投訴的現象發生。
（十）對容易產生問題的行業未制定應急預案，可能導致出現緊急情況時無對策可行，貽誤時機，造成違法行為得不到及時查處的后果。
（十一）檢測覆蓋面不夠，檢測不及時或未按上級安排抽樣檢測要求檢測，可能導致衛生安全事故。
（十二）廣告審查不嚴格、廣告宣傳監督不到位、轄區內可能出現嚴重違法廣告、導致媒體曝光事件的發生。
（十三）對轄區內的有形市場索證制度監督檢查落實不到位，可能使假冒偽劣產品、不合格產品進入市場，出現人身安全事故，造成出現的問題無法追溯。
（十四）對不符合對外出證條件的行政相對人給予違法出證及對案件審核、把關不嚴，可能造成行政復議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。
（十五）在處理消費者申訴、調解消費者糾紛過程中，不公平、公正，可能導致申訴人向一級上訪或群訪等后果。
四、四類(一級)：行政事務管理類風險點
行政事務管理類風險點是指所機關、各分所在人事管理、財務管理、資產管理工作中，相關工作人員違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果。具體有以下幾點：
（一）人事管理風險點：
1、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不堅持公開、公正、公平原則，具體工作人員弄虛作假，可能導致領導決策失誤。
2、在人事管理、干部任用、考核、評先等方面，不深入基層調查，偏聽偏信，可能造成失察失誤。 3、在人事管理、干部任用、考核、評先工作中，泄露相關信息，可能造成不應有的影響。
4、違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。
5、在發展黨員過程中，利用發展黨員的機會，違反組織發展原則，收受被發展對象的好處，可能導致黨員標準降低。
6、在干部違紀案件查處中，堅持原則不夠，查辦不深入，可能造成錯案。
（二）財務管理風險點：
1、不認真執行年初的財經預算，可能導致開支不合理，造成挪用、誤用財政資金，影響工作正常運轉。
2、在大額資金的使用上，未經集體討論，可能導致資金使用不當，給工作造成不利。
3、年終財務決算時，由于帳表不符，可能造成財務數據不準，給財務工作帶來不良影響。
（三）資產管理風險點：
1、購置資產時，違反政府采購的相關規定采購物品，可能產生不廉潔行為。
2、分配資產時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規定分配，可能產生不廉潔行為。
3、固定資產管理不到位，錄入不及時，可能造成固定資產丟失。 4、資產處置過程中，處置不合規，隨意處置，可能導致固定資產的流失。
5、罰沒物品管理不嚴格，不能按規定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。
五、五類(三級)、公共類風險點：
（一）公共類風險點是指全所工作人員在履行崗位職責過程中，違反法律、法規和市衛生局、監督所的廉潔自律及其它規定，可能發生不廉潔行為的后果，具有共性特征。具體有以下幾點
1、不認真履行“一崗雙責”，領導和監督職責履行不到位 ，造成本單位出現嚴重違法違紀問題。
2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理等過程中，可能產生違反法律和紀律規定的不廉潔行為。 3、對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。
4、對本單位發生的重大問題，未按規定及時上報或隱瞞不報，錯過了解決的最佳時機，可能造成損失或嚴重后果。
5、工作中，不注重服務態度和言行舉止，可能引起當事人的不滿，導致當事人上訪、投訴，損害衛生監督形象。
6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監督管理中，工作人員違反法律、法規的規定，可能產生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關記錄或者證據的行為，造成無法挽回的損失。
7、在對外宣傳工作中，對熱點、焦點問題情況不明，把關不嚴，可能給衛生局、衛生監督造成不良影響。
8、在數據統計過程中，不認真及時統計，可能造成遲報、虛報或瞞報，給工作造成嚴重后果。
9、檔案管理不嚴格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財務檔案、企業檔案等出現丟失和損壞，可能造成無法彌補的損失。 10、印章管理不嚴，違規使用印章、印章被盜用、丟失，可能對單位造成不良的影響。
11、接聽電話、收發郵件不及時，可能導致本單位工作出現失誤，造成不良后果。
12、機要文件收發、傳閱、保管、流轉等工作過程中，可能出現失密，給監督所帶來影響。
思想道德風險點：
1、政治理論學習不夠，有注重業務知識學習、輕視政治理論知識學習的傾向，可能產生理想信念不堅定、政治素質下降。
2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔責任，怕得罪人，可能產生工作一般化，不能開拓工作局面。
3、不服從領導，消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內工作，可能導致工作出現偏差或失誤。
4、為違法當事人說情，干擾辦案，可能導致收授請托人的好處等不廉潔問題。
5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨斷專行，可能導致創新發展、爭先創優意識不強，工作業績不佳。
外部環境風險： 1、公務活動：在公務活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證用、公款報銷或支付應由個人負擔的費用。
2、由于受到現今社會物質為上的思想影響，可能“八小時”以外的個人生活不健康，生活情趣不高尚，造成對工作不積極的風險。
3、由于接受親朋好友和同事托清，可能產生違反紀律的行為，造成執法不公的風險。
窗口個人風險點及防范措施篇六
崗位廉政風險點查找和防控措施表單位：核算中心姓
名
周偉
填表日期：2012年3月20日
職務（崗位）
核算員
1、負責各責任主體經濟業務核算，按責任主體歸集成本費用；2、負責各類貨幣資金的收繳及工程款的支付；3、負責片區日常零星費用審核及報銷；
4、負責原始經濟憑證的核算、認證及基本業務處理工作；5、負責責任成本費用發生的控制；
6、負責責任成本報表的編制、報送及反饋工作；崗位職責
7、負責向責任主體反饋資金平衡結果，及時進行資金的撥、付款工作；
8、項目核算相關的各類臺帳、流水帳和明細帳，收集各生產要素消耗情況；
9、嚴格執行責任主體控制指標的使用，規范現金的支出；10、負責片區核算資料檔案管理工作；11、完成企劃部安排的其他工作。
風種
險類
廉政風險主要內容和表現形式
個人自查互查
思想道德風潛在廉政風險
業務流程風
險險
不注重加強理論學習和業務學習
1、日常零星費用和原始經濟憑
加強學習，提高能力
崗位職責風
險
證的審核及報銷不細心，錯。
容易出
加強對核算工作的審核和監督，誠信務實。
2、上報責任成本報表不及時，可能出現遲報現象。
1、組團責任主體發生經濟業務時，中間審核程序多，容易出錯。2、按責任主體歸集成本費用并進行業務核算，核對不清楚，容易出錯。
加強對基層單位辦事人員的指
制度機制風
險
導和核查，對基層報送的原始憑證要認真核對，確保源頭數據真實、可信。
外部環境風
險
熟人關系利用工作方便照顧熟人
個人防控措施承諾建議采取的防控措施
1、建立健全核算工作制度，進一步做好核算的基礎資料、成本核算報表的裝訂、歸案工作，完善核算資料的管理，封面和目錄；
2、核算人員要規范開展各專業統計工作，建立、健全各項臺帳；3、加強計算機操作技能的學習和使用；
4、加強對基層單位辦事人員的指導和核查，對基層報送的原始憑證要認真核對，確保源頭數據真實、可信。
5、加強履職盡責情況的監督檢查，不斷完善制度及時發現問題，不斷改進工作。承諾人：柳青
查找人簽名：
做好責任
加強學習，注重綜合能力學習，提高廉潔自律的能力，加強思想道德建設，不斷提高修養；嚴格執行核算相關管理制度。廉政風險防控措施備注：1、本表一式三份，一份個人自留，一份公示，一份黨支部留存；上表中“查找人簽名”分別為部室（車間或班組）同事及負責人、分管領導；填寫內容如有需要，可另附頁。
2、3、崗位廉政風險點等級確定和防控措施審核備案表單位：核算中心姓
名
柳青
填表日期：2012年3月20日職務（崗位）
核算員
1、負責各責任主體經濟業務核算，按責任主體歸集成本費用；2、負責各類貨幣資金的收繳及工程款的支付；3、負責片區日常零星費用審核及報銷；
4、負責原始經濟憑證的核算、認證及基本業務處理工作；5、負責責任成本費用發生的控制；
6、負責責任成本報表的編制、報送及反饋工作；崗位職責
7、負責向責任主體反饋資金平衡結果，及時進行資金的撥、付款工作；
8、項目核算相關的各類臺帳、流水帳和明細帳，收集各生產要素消耗情況；
9、嚴格執行責任主體控制指標的使用，規范現金的支出；10、負責片區核算資料檔案管理工作；11、完成企劃部安排的其他工作。
風險種類
廉政風險主要內容和
表現形式
自評風險等級
廉政風險防控措施加強政治理論學習和黨性修養，提高政策理論水平和政治素質，增強責任感、自信心和意志力，積極
思想道德風潛在廉政風險
崗位職責風
險險
不注重加強理論學習和業務學習。
參加理想信念教育、宗旨教育、革命傳統教育和反腐倡廉教育，增強拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線。
1、日常零星費用和原始經濟憑證的審核及報銷不細心，容易出錯。2、上報責任成本報表不及時，可能出現遲報現象。
1、組團責任主體發生經濟業
嚴格執行統計核算程序。加強對基層單位統計人
嚴格執行公司統計核
算制度，統計核算資料均應審核后上報。
業務流程風
險
務時，中間審核程序多，容易出錯。2、按責任主體歸集成本費用并進行業務核算，不清楚，容易出錯。
核對
員的指導和核查，對基層報表要認真分析，確保源頭數據真實、可信。
加強對基層單位辦事人
制度機制風
險
員的指導和核查，對基層報送的原始憑證要認真核對，確保源頭數據真實、可信。
加強對相關核算法規的學習。
外部環境風
險
熟人關系
嚴格執行統計核算管理制度。自評崗位廉政風險綜合等級：2 單位分管紀檢監察工作領導審核意見：單位領導班子會議研究意見：
部門（單位）：蓋章備注：1、本表“風險主要內容和表現形式”、“風險防控措施”由被查找對象綜合自查、互查、公示反饋意見等情況填寫；2、本表“自評風險等級”一欄由崗位人員自評。“自評崗位廉潔從業風險綜合等級”一欄由崗位人員根據各項自評風險等級情況填寫本崗位風險綜合等級；3、本表一式一份，單位存檔；4、填寫內容如有需要，可另附頁。
