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基金從業(yè) 私募股權(quán)投資講義篇一

導(dǎo)語(yǔ)：基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機(jī)構(gòu)中從事宣傳推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額申購(gòu)和贖回等相關(guān)活動(dòng)的人員。要想成為銷售人員，必須考試要通過(guò)喲，一起來(lái)看看試題吧。

1.在股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人主要通過(guò)( )等材料與投資者進(jìn)行互動(dòng)交流。

ⅰ.基金合同

ⅱ.基金招募說(shuō)明書

ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ .

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】d

2.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)( )人。

a.50

b.100

c.150

d.200

【答案及解析】a

3.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)( )。

ⅰ.向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)

ⅱ.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案

ⅲ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)

ⅳ.公司型股權(quán)投資基金增資、減資，以及終止清算的，應(yīng)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理變更登記、注銷手續(xù)

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】a

4.關(guān)于契約型股權(quán)投資基金，下列說(shuō)法正確的是( )。

ⅰ.封閉式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購(gòu)和贖回

ⅱ.開(kāi)放式運(yùn)作的契約型股權(quán)投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開(kāi)放申購(gòu)和贖回

ⅲ.申購(gòu)、贖回的價(jià)格由基金管理人計(jì)算

ⅳ.申購(gòu)、贖回的價(jià)格由合伙人計(jì)算

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】a

5.契約型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由( )約定。

a.基金合同

b.投資計(jì)劃

c.大股東

d.管理層

【答案及解析】c

6.估值日無(wú)市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用( ) 確定公允價(jià)值。

a.固定日市價(jià)

b.最近交易市價(jià)

c.股東協(xié)商價(jià)格

d.股票成本價(jià)格

【答案及解析】b

7.對(duì)于股權(quán)投資基金的估值，國(guó)內(nèi)外最為普遍使用的方法主要有( )。

ⅰ.成本法

ⅱ.市場(chǎng)法

ⅲ.收入法

ⅳ.重置成本法

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.i、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】d

8.管理人內(nèi)部控制的原則主要包括( )。

ⅰ.全面性原則

ⅱ.相互制約原則

ⅲ.執(zhí)行有效原則

ⅳ.獨(dú)立性原則

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】d

9.( )不是管理人內(nèi)部控制要素。

a.信息與溝通

b.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

c.投資收益

d.內(nèi)部監(jiān)督

【答案及解析】c

10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照( )，對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

ⅰ.《合同法》

ⅱ.《證券投資基金法》

ⅲ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他有關(guān)規(guī)定

a. ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c. ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

【答案及解析】b

第1題信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照()向投資者進(jìn)行信息披露。

ⅰ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

ⅱ.基金合同

ⅲ.公司章程

ⅳ.合伙協(xié)議約定

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：d

第2題制定《私募投資基金信息披露管理辦法》的'根據(jù)是()。

ⅰ.《證券投資基金法》

ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

ⅳ.《合同法》

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：a

第3題私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起()個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

a.5

b.10

c.15

d.20

參考答案：b

第4題信息披露義務(wù)人管理信息披露事務(wù)，違反《私募投資基金信息披露管理辦法(試行)》的規(guī)定，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可以要求其限期改正，以下不正確的是()。

a.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件

b.信息披露事務(wù)管理制度應(yīng)當(dāng)包括的事項(xiàng)

c.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金信息披露的相關(guān)文件資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年

d.已按規(guī)定披露了信息

參考答案：d

第5題境內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向()履行私募基金管理人登記手續(xù)。境外注冊(cè)設(shè)立的私募基金管理機(jī)構(gòu)暫不納入登記范圍。

a.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

b.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

c.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

d.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

參考答案：b

第6題私募基金()承諾保底保收益。

a.在一定條件下可以

b.不得違規(guī)

c.在某些情況下不可以

d.以上都不對(duì)

參考答案：b

第7題現(xiàn)階段，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)建議，私募基金合格投資者數(shù)量累計(jì)不超過(guò)()人，以有限責(zé)任公司或者合伙企業(yè)形式設(shè)立的，投資者人數(shù)累計(jì)不超過(guò)()人。

a.10050

b.200100

c.20050

d.300200

參考答案：c

第8題向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格時(shí)，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)提交的材料包括()。

ⅰ.個(gè)人完稅證明

ⅱ.個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書

ⅲ.個(gè)人基本情況登記表

ⅳ.相關(guān)證明材料

a.ⅰ、ⅱ、ⅲ

b.ⅱ、ⅲ、ⅳ

c.ⅰ、ⅱ、ⅳ

d.ⅰ、ⅱ、ⅲ、ⅳ

參考答案：b

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