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證券的資產(chǎn)管理篇一

證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。

a.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

【答案】abd

證券的資產(chǎn)管理篇二

導(dǎo)語：一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財(cái)服務(wù)的行為。

1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3. 為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

2. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣

依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

證券的資產(chǎn)管理篇三

1、概念

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一般是指證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財(cái)服務(wù)的行為。

2、分類

1．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3．為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3、券商集合理財(cái)

券商集合理財(cái)也稱為集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。指的是由證券公司發(fā)行的、集合客戶的資產(chǎn)，由專業(yè)的投資者（券商）進(jìn)行管理的一種理財(cái)產(chǎn)品。它是證券公司針對(duì)高端客戶開發(fā)的理財(cái)服務(wù)創(chuàng)新產(chǎn)品。通俗地講就是券商接受投資者委托，并將投資者的資金投資于股票、債券等金融產(chǎn)品的一種理財(cái)服務(wù)，其風(fēng)險(xiǎn)和收益介于儲(chǔ)蓄和股票投資之間。證券公司是這種理財(cái)產(chǎn)品的發(fā)起人和管理人。

限定性的所謂限定性券商集合理財(cái)產(chǎn)品主要是考慮到投資風(fēng)險(xiǎn)的因素，其對(duì)投資品種的比例限制較多，一般來說，類似產(chǎn)品將其投資對(duì)象限定在現(xiàn)金、貨幣市場(chǎng)基金、國債和企業(yè)債券等固定收益類資產(chǎn)，而投資于權(quán)益類證券和股票的比例不超過20％，收益能力不是很高，但風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)偏低很多，比較適合于追求穩(wěn)定收益的投資者選用。限定型產(chǎn)品則包括了債券型和貨幣市場(chǎng)型兩種。

非限定性的非限定性券商集合理財(cái)產(chǎn)品是指投資方向不固定，除了可以投資上述固定收益類資產(chǎn)以外，還可以投資股票、可轉(zhuǎn)債、封閉式基金和etf等資產(chǎn)，其可以根據(jù)相關(guān)投資品種的趨勢(shì)進(jìn)行靈活運(yùn)作，盡可能追求最大化收益，該類型產(chǎn)品的收益率取決于券商的管理水平，其較為適合追求高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資者選用。在非限定型產(chǎn)品中，主要包括股票型、混合型、fof和qdii產(chǎn)品四種。

證券的資產(chǎn)管理篇四

導(dǎo)語：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券、期貨、基金等金融投資公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其它金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作，為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

(1)證券公司與客戶必須是一對(duì)一的。

(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。

(3)必須在單一客戶的`專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。

(1)集合性，即證券公司與客戶是一對(duì)多的。

(2)投資范圍有限定性和非限定性之分。

(3)客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

(4)通過專門賬戶投資運(yùn)作。

(5)較嚴(yán)格的信息披露。

(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。

(2)特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

(3)通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

(1)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍。

(2)凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。

(3)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。

(6)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

(1)具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。

(2)設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億元人民幣，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元人民幣。

(3)最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。

(4)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

證券的資產(chǎn)管理篇五

第一節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類以及業(yè)務(wù)資格

(一)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)：

（1）集合性，即證券公司和客戶是“一對(duì)多”

（2）投資范圍有限定性和非限定性之分。

（3）* 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管。

（4）通過專門賬戶投資運(yùn)作。

（5）* 比較嚴(yán)格的信息披露。

(三)為客戶辦理特定的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點(diǎn)：

1.綜合性，可以是“一對(duì)一”也可以是“一對(duì)多”。

2.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)。

3.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作。

比較重要的幾點(diǎn)：

1.2.3.第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求

一、基本原則：

1.遵守《試行辦法》的各項(xiàng)規(guī)定。

2.公司內(nèi)部集中運(yùn)營管理統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同并且設(shè)立專門部門。

3.必須和其他的業(yè)務(wù)分開。

二、一般規(guī)定：

1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單獨(dú)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于rmb100萬元。

2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單獨(dú)客戶資產(chǎn)凈值不得低于rmb5萬元，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)客戶的資金額不得低于10萬元。

3、證券應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額。（公司合同另有規(guī)定除外）

4、參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其擁有的份額。

6、證券公司可以自行推廣，也可以委托代為推廣。

7、6個(gè)月之內(nèi)啟動(dòng)推廣工作，60個(gè)工作日之內(nèi)完成設(shè)立工作并且開始投資運(yùn)作。

9、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司，不得超過其發(fā)行總量的10%。一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

10、投資于資金關(guān)聯(lián)方的時(shí)候應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取客戶同意，同時(shí)向證交所報(bào)告，單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的時(shí)候不得超過30%。

三、客戶資產(chǎn)托管

4.含義：就是對(duì)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行保管，辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。

5.機(jī)構(gòu)：證券公司，或者資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)（依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)）

6.職責(zé)：

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一． 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

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二． 基本規(guī)范

（一）客戶準(zhǔn)入以及委托標(biāo)準(zhǔn)

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? 可以設(shè)置最低限額。不得接受本公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員以及其配偶成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。公平公正、誠實(shí)守信 ? 健全內(nèi)控、規(guī)范運(yùn)作 ? 投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自理 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)。執(zhí)行證券公司清算指令。監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作。出具資產(chǎn)托管報(bào)告。等。

（二）盡職調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)揭示

（三）客戶委托資產(chǎn)以及來源：客戶合法持有的現(xiàn)金等金融資產(chǎn)。

（四）客戶資產(chǎn)托管：自然人不可以使用集體的資產(chǎn)。

（五）客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理

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三． 定向資產(chǎn)管理合同

合同結(jié)束之后，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同規(guī)定，在扣除相關(guān)費(fèi)用之后將客戶資料返還給客戶。

四． 權(quán)利與義務(wù)

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五． 內(nèi)部控制

1.專門獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

2.合理有效的控制措施

3.獨(dú)立客觀的投資研究

一． 基本規(guī)范

1.內(nèi)控制度：嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度，投資主辦人員制度（3年以上經(jīng)驗(yàn)的人員），嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求。

2.推廣安排：

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? 自行推廣、委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、嚴(yán)禁通過公共媒體宣傳。推廣資金存入所在托管銀行的專用賬戶中。

3.投資風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和證券公司的資金參與

4.登記托管和結(jié)算

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機(jī)構(gòu)—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

5.席位：運(yùn)作前5個(gè)工作日內(nèi)通過系統(tǒng)報(bào)備材料（僅上證）。單一會(huì)員管理多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，由同一個(gè)托管機(jī)構(gòu)托管的，可以使用一個(gè)專用交易單元。

6.投資組合：6個(gè)月的調(diào)整時(shí)間使得計(jì)劃合符合同。客觀因素帶來的影響應(yīng)該在10個(gè)工作日之內(nèi)完成。

7.流動(dòng)性要求

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? 保證一定的現(xiàn)金，一年期以內(nèi)的政府債券等高流動(dòng)性的短期金融工具，以備支付客戶的分紅或者退出款項(xiàng)。公平、公正、公開。不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，特殊情況除外。

8.信息披露——至少每3個(gè)月提供一次集合資產(chǎn)管理報(bào)告，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

（1）上交所：

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三． 計(jì)劃說明書

四． 集合資產(chǎn)管理合同

五． 權(quán)利與義務(wù)：證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告。

第五節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為與風(fēng)險(xiǎn)控制

一． 禁止的行為

1.通過公共媒體宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

2.和其他的證券公司業(yè)務(wù)混合操作

3.同一級(jí)別高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券。

4.用自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

5.任何損害客戶利益的行為等……

二． 風(fēng)險(xiǎn)及其控制

（一）風(fēng)險(xiǎn)

法律風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)

（二）風(fēng)險(xiǎn)的控制

第六節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任

一．監(jiān)管職責(zé)

二．監(jiān)管措施

理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

度報(bào)告。

3.自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

三．法律責(zé)任

證券的資產(chǎn)管理篇六

(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的概念(qfii)

符合規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)投資于中國證券市場(chǎng)，并取得國家外匯管理局額度批準(zhǔn)的中國境外基金管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、證券公司以及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

(二)投資范圍

(三)托管【外匯賬戶、人民幣特殊賬戶】

托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)和國家外匯管理局審批;

托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對(duì)受托管理的資產(chǎn)實(shí)行分賬托管。

每個(gè)合格境外投資者只能委托 1 個(gè)托管人，并可以更換托管人。

(四)登記和結(jié)算

合格境外投資者可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立證券賬戶。

合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金結(jié)算。該機(jī)構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶 5 個(gè)工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。

國家外匯管理局對(duì)單家合格境外投資者投資額度實(shí)行備案和審批管理。

七、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資業(yè)務(wù)

(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念(qdii)

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運(yùn)用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。

(二)資金募集、投資

取得合格境內(nèi)投資者資格的證券公司可以通過設(shè)立集合計(jì)劃等方式募集資金，運(yùn)用所募集的資金投資于境外證券市場(chǎng)。

1.交易傭金屬于集合計(jì)劃持有人的財(cái)產(chǎn);

2.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、投資顧問有責(zé)任代表持有人確保交易質(zhì)量，包括但不限于：尋求最佳交易執(zhí)行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。

證券的資產(chǎn)管理篇七

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()。

a.挪用客戶資產(chǎn)

b.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

c.將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)連帶責(zé)任的投資

d.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

【答案】abd