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香港證券從業人員資格考試 香港證券從業考試攻略篇一

網址﹕

熱線﹕(852) 3120 6100

電子郵箱﹕[email?protected]/*

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中國證券業協會

2017年7月27日

香港證券從業人員資格考試 香港證券從業考試攻略篇二

成功報考并完成繳費的考生可獲香港資格考試的《溫習手冊》(電子版)一本。考生可根據該溫習手冊內的資料準備考試。

此外,考生準備考試時可參閱下列資料,此清單并不涵蓋所有資料。

* 《證券及期貨條例》及其附屬法例

* 由香港證監會發布的守則、操守準則及指引

* 香港證監會網址:

* 香港交易所網址:

* 香港金融管理局網址:/hkma/

* 強制性公積金計劃管理局網址:

為反映行業及規則的轉變,考試溫習手冊會定期或在適當時作出更新。考生在考試前應先查看香港證券及投資學會的網頁(專業考試欄)以取得考試溫習手冊最新的資料。

香港證券從業人員資格考試 香港證券從業考試攻略篇三

卷一:60道單項選擇題,每道題目分數相同,合格線為70%(42分)。

卷二、卷六、卷十六:分別為40道單項選擇題,每道題目分數相同,合格線為70%(28分)。

香港資格考試成績可用于申請香港證監會相關牌照,有效期為3年,即考生須在通過卷一考試后的3年內向香港證監會申請相關受規管活動的代表牌照;或在3年內通過卷一+卷二/卷六/卷十六,并向香港證監會申請相關受規管活動的負責人員牌照。

所有資格考試的考卷(包括卷一、二、六及十六)沒有通過考試的次序,考生可按自己的需要報考不同的考卷,即卷二、六及十六的考試可在未通過卷一的情況下直接報考。

*申請為保薦人(代表)除須通過相關考卷外,申請人還須維持作為香港證監會第6類受規管活動的持牌人士。

有關申請香港證監會牌照的詳情可瀏覽香港證監會。

香港證券從業人員資格考試 香港證券從業考試攻略篇四

關于香港證券及期貨業的發牌制度及cepa下的資格相互認可的有關規定:

香港《證券及期貨條例》下的單一發牌制度有十種類別的受規管活動。每位持牌人或注冊人士只需根據單一牌照或注冊,便可從事不同類別的受規管活動。該十類受規管活動如下:

內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照(通過卷一考試后),應按照下列對照表被視作已擁有與其當前執業資格相應的香港認可行業資格:

*特別提示:由于目前內地證券業從業資格考試改革后,新科目與香港業務牌照的互認關系還在商議中,使用新科目成績取得內地執業證書的考生暫可能無法申請香港業務牌照。

內地證券期貨基金專業人員可參考以下列表,了解有關香港證監會受規管活動之代表及/或負責人員之發牌申請的香港監管架構的考試。

資格考試卷十六:因應香港證監會關于從事保薦人工作的第6類(就機構融資提供意見)持牌代表或有關人士的資格準則而設的有關考核。

內地證券期貨基金專業人員在香港申請牌照時,必須符合《適當人選的指引》及《勝任能力的指引》(可于香港證監會下載)所列的準則。根據上表,內地證券期貨基金專業人員雖已符合香港證監會的“認可行業資格”的要求,但根據《勝任能力的指引》,內地專業人員必須通過香港相關的法規考試以符合其“有關本地監管架構的考試”的要求。詳情請參閱香港證券及投資學會《證券及期貨從業員資格考試考試手冊》內的附錄一。

有關申請香港從業牌照的細節,請咨詢香港證監會的發牌科。

咨詢電話:(852) 2231 1222(選擇語言后按1)

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有關考試報考的問題,請咨詢中國證券業協會考試組織部。

咨詢電話: 010-66575797

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