在當下社會，接觸并使用報告的人越來越多，不同的報告內容同樣也是不同的。那么我們該如何寫一篇較為完美的報告呢？下面我給大家整理了一些優秀的報告范文，希望能夠幫助到大家，我們一起來看一看吧。

學校內部控制評價報告五篇文章篇一

??????根據財政部《行政事業單位內部控制規范（試行）》和單位《內部控制制度》有關規定，我們組織開展了對單位各部門的風險評估活動，現將結果報告如下：

????（一）工作機制

?????本次風險評估活動，是在單位內部控制工作領導小組的領導下，由財務科具體組織實施。從辦公室、人事科、監察室抽調相關工作人員組成內部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。

????（二）風險評估范圍

?????1、本次風險評估所涉及的業務范圍分為：單位層面風險和業務活動層面風險。

?????①單位層面風險主要包括以下三個方面：

?????組織架構風險：單位內部機構設置不合理、部門職責不清晰、內部控制管理機制不健全等情況導致的風險；

?????經濟決策風險：單位經濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執行導致的風險；

????人力資源風險：單位崗位職責不明確、關鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。

?????②業務活動層面風險。本單位經濟活動業務層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產管理風險、建設項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。

????2、本次風險評估所涉及的部門范圍

?????主責部門：內部控制工作領導小組。

?????配合部門：財務、辦公室室等相關部門。

（三）風險評估的程序和方法

?????1、風險評估程序

????本次風險評估活動，風險評估小組首先研究制定了風險評估工作計劃，明確風險評估的目標和任務；其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況；再次，風險評估領導小組根據各科室的自查情況，選擇關鍵科室和自查風險點高的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了排查；最后，根據自查情況和現場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。

?2、風險評估方法

????本次風險評估活動，采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險。

（四）收集的資料和證據等情況

?????支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿，

相關文件、會計憑證、賬本復印件，以及各科室的自查情況等。

????（一）單位層面風險因素

?????單位的部分內控關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

????（二）業務層面風險因素

?????1、單位預算未分解下達至各科室及業務部門，可能導致預算權威性不足，執行力不夠。

2、單位在部分資產采購時未嚴格按規定填寫政府采購

計劃申請表，僅用供貨方清單代替，不符合政府采購業務管理制度

?????3、單位未按規定定期對固定資產進行核查盤點，不符合資產業務管理制度

?????單位總體風險水平

?????根據對單位各個層面風險進行打分評價，單位總體風險水平為偏低水平。

1、嚴格落實關鍵崗位人員輪崗制度

2、財務部門根據同級財政部門批復的預算和單位內部各業務部門提出的支出需求，將預算指標按照部門進行分解，并下達至各業務部門。

???3、加強對各項支出業務的審查，嚴格按照審批權限執行并收集相關的原始資料。

????4、嚴格按照批準的政府采購預算和財政專項資金項目預算的編制要求，在規定的時間和要求內，編制《政府采購計劃申請表》，并按驗收方案及時組織驗收，填寫《政府采購貨物驗收單》。

????特此報告

學校內部控制評價報告五篇文章篇二

根據財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》和單位《內部控制制度》有關規定，我們組織開展了對單位各部門的風險評估活動，現將結果報告如下：

(一)工作機制

本次風險評估活動，是在單位內部控制工作領導小組的領導下，由財務科具體組織實施。從辦公室、人事科、監察室抽調相關工作人員組成內部控制風險評估小組，專門從事此次風險評估活動。

(二)風險評估范圍

1、本次風險評估所涉及的業務范圍分為：單位層面風險和業務活動層面風險。

①單位層面風險主要包括以下三個方面：

組織架構風險：單位內部機構設置不合理、部門職責不清晰、內部控制管理機制不健全等情況導致的風險;

經濟決策風險：單位經濟活動決策機制不科學，決策程序不合理或未執行導致的風險;

人力資源風險：單位崗位職責不明確、關鍵崗位勝任能力不足等導致的風險。

②業務活動層面風險。本單位經濟活動業務層面的風險主要包括預算管理風險、收支管理風險、政府采購管理風險、資產管理風險、建設項目管理風險、合同管理風險以及其他風險。

2、本次風險評估所涉及的部門范圍

主責部門：內部控制工作領導小組。

配合部門：財務、辦公室室等相關部門。

(三)風險評估的程序和方法

1、風險評估程序

本次風險評估活動，風險評估小組首先研究制定了風險評估工作計劃，明確風險評估的目標和任務;其次組織召開了由各科室負責人參加的動員會，對風險評估活動做出了動員和安排，要求各科室先進行自查，查找風險點，研究整改措施，向風險評估小組匯報自查情況;再次，風險評估領導小組根據各科室的自查情況，選擇關鍵科室和自查風險點高的科室進行重點檢查，對其他科室也進行了排查;最后，根據自查情況和現場檢查的工作底稿和收集到的資料，進行風險分析，組織編寫風險評估報告。

2、風險評估方法

本次風險評估活動，采用了風險清單法、文件審查、實地檢查法、流程圖法、財務報表分析法以及小組討論和訪談等方法以識別風險。

(四)收集的資料和證據等情況

支持本風險評估報告的主要有風險評估工作底稿，

相關文件、會計憑證、賬本復印件，以及各科室的自查情況等。

(一)單位層面風險因素

單位的部分內控關鍵崗位的工作人員沒有定期輪崗。

(二)業務層面風險因素

1、單位預算未分解下達至各科室及業務部門，可能導致預算權威性不足，執行力不夠。

2、單位在部分資產采購時未嚴格按規定填寫政府采購

計劃申請表，僅用供貨方清單代替，不符合政府采購業務管理制度

3、單位未按規定定期對固定資產進行核查盤點，不符合資產業務管理制度

單位總體風險水平

根據對單位各個層面風險進行打分評價，單位總體風險水平為偏低水平。

1、嚴格落實關鍵崗位人員輪崗制度

2、財務部門根據同級財政部門批復的預算和單位內部各業務部門提出的支出需求，將預算指標按照部門進行分解，并下達至各業務部門。

3、加強對各項支出業務的審查，嚴格按照審批權限執行并收集相關的原始資料。

4、嚴格按照批準的政府采購預算和財政專項資金項目預算的編制要求，在規定的時間和要求內，編制《政府采購計劃申請表》，并按驗收方案及時組織驗收，填寫《政府采購貨物驗收單》。

特此報告

學校內部控制評價報告五篇文章篇三

我校自__年獲得區級文明單位稱號以來，在各級領導的關懷下，堅持“兩手抓，兩手都要硬”的方針。認真貫徹黨的教育精神，以文明單位的標準嚴格自律，扎實有效地鞏固已有的創建成果，不斷深化文明建設，取得了顯著成績，促進了學校國際化與辦學水平的整體提高，受到社會各界和上級領導部門好評，被譽為臨沂名校。

__年我校獲得國家級心理健康教育實驗基地榮譽稱號;省級榮譽3個：山東省語言文字規范化示范校，山東省規范化學校，山東省遠程研修組織工作先進單位;市級榮譽5個：臨沂市教科研工作示范學校;臨沂市心理健康教育先進單位;臨沂市教育信息化工作先進集體;臨沂市寫作教學先進單位;臨沂市數字化校園。

__年先后獲得市平安校園建設先進單位、教學工作先進單位、山東省教育系統先進集體等榮譽稱號。

回顧鞏固創建成果，深化文明建設的歷程，我們著重抓了以下幾方面工作：

學校把鞏固創建成果，深化文明單位建設工作納入學校工作的總體規劃中，成立了文明單位建設與管理領導小組。

領導小組工作目標明確，措施有力，制度健全，任務落實，取得明顯的實際效果，推動了學校四個文明的建設，加速了學校的可持續發展。學校領導班子以“四好”為目標加強自1身建設，做到了解放思想，實事求是，勇于改革，勤奮務實，廉潔奉公，團結協作，作風民主，得到了全校師生的信任。

__年被開發區教育局評為先進黨支部、“四好”領導班子。

加強教師思想政治工作對文明建設具有極為重要的意義，扎實有序的理論學習是學校開展文明建設的先導。近幾年來，學校抓住支部大會、教工大會、年級組學習等一切有利時機，采取定期不定期、集中學與分散學相結合等多種形式，開展“誠信教育”演講、“誠信教育在臨外”演講征文、學習黨的精神、撰寫師德培訓體會等活動，不斷提高廣大教職工道德素養，真正做到“身正為范，學高為師”;通過觀看《師德啟示錄》，學習優秀教師的可貴品質，開展了“師德師風大討論”，弘揚正氣，注重輿論的正面引導;通過對全校教職工進行現代信息技術培訓和英語培訓，全面提升教師素養;通過每年一度的“優秀教師”的評選，樹文明之風，推動學校文明建設的發展;通過20__年啟動的“青年教師”培養工程，以名師發展學校，為名師成長搭建了舞臺。

豐富多彩的活動中，教師們政治思想素質高了，全心全意為學生服務的意識明顯濃了，學校聲譽越來越好。

學校大力實施“以德治校，科研興校，質量強校”戰略，落實“政策導向，法規約束，道德督促，情感催化，榜樣激勵，評價開放”的二十四字管理方針，正確處理好了管理中的四個辯證關系，那就是德治與法治相濟，民主與集中協調，競爭與互助兼顧，人文與規范并存，營造出了心齊、氣順、風正、人和的良好育人氛圍。堅持并不斷完善五個制度，即教代會制度、校務公開制度、民主評議干部制度、教職工“金2點子”活動制度、每年為教職工辦實事制度。

領導班子成員進一步更新觀念，牢固樹立了民主治校、以人為本的意識，積極引導教職工參與學校決策，教師們獻計獻策，建議質量高，涉及范圍廣，最大限度地激勵和發揮了全校教職工的主動性、積極性和創造性。同時，學校也開展了“依法治?！钡膭摻ɑ顒樱M一步完善了學校各項管理制度，進一步深化了中層干部級管理制度，實行教職工全員聘任制度，激活了用人機制。進一步完善了校務公開制度，嚴格議事、決策、辦事民主程序，實行民主治校。深入開展普法學習，加強法制宣傳教育工作，增強了教職工的法律、法規意識，認真組織了一年一度的法律知識的考試考核工作，進一步推進了依法治校、依法治教的進程。使學校的管理更為規范，教職員工的言行更加標準。

安全工作，一直是學校工作的重中之重，安全問題，包括校內安全和校外安全，學校每個學期開學前，都將對體育器械、孩子活動場所、生活空間等做安全隱患的排查，創建了“交通安全?！?，實施并參加了“為了明天的工程”預防青少年上網及犯罪千人簽名活動，通過張貼宣傳標語、班隊活動，宣傳圖畫、手抄報比賽等途徑開展活動，同時對學生進行《未成年人保護法》《預防未成年人犯罪法》為重點的校外輔導員法制教育講座。學校定期將校外輔導員請進校園，親自做法制課，他們用身邊的例子，活生生的事實向學生們做通俗明白的法制宣傳，增強了學生的法制觀念，杜絕了學校的不安定因素。兩年來，從未出現過打鬧尋性滋事等事件。增強了學生遵紀守法、拒絕網吧、毒品的自覺性和保護意識，廣泛宣傳《青少年網絡文明公約》抵制不良信息對3少年兒童的侵害，同時少先隊員以自護為主要內容，通過故事演講比賽、小品表演、詩歌朗誦等學生喜聞樂見的形式，增強自我保護意識和能力。

榮獲區級文明單位三年來，是我校長足發展的三年。學?？朔刂乩щy，對學校教學手段進行了大規模的改造，使校容校貌煥然一新。新穎別致的走廊文化，讓師生們隨時感受到教育的溫暖。現代化教學手段的引進，多媒體、儀器室等多個專用教室，功能齊全。每班配備了高規格的投影儀和實物展示臺，虛擬而又真實的網上世界在校園的每一個角落展示精彩;今年，還為每個班級配備一套希沃多媒體設備，讓多媒體教學進入教室，最大限度地發揮現代化教學手段的效率，更快更好地讓學生享受到優質的教育資源。打造優質的教育環境后，學校又狠抓校園文化建設，校園大門兩側的宣傳版溶入學校的辦學理念。美麗的現代化校園孕育著全校師生的智慧與理想。寬敞的操場是強身健體的樂園;一系列校園文化活動把精神文明建設引向深入，形成了“處處文明、時時進取”的校園風貌。

1、校園文化，處處育人。力爭做到讓每一面墻壁都會說話，讓每一條通道都富有生命力，讓每一個設施都具有教育功能，校園內的溫馨標識牌，時時提醒同學們愛護校園，班級走廊的磁磚上，布置了彰顯班級特色的內容，主題豐富，設計精彩，讓人目不暇接。教室前后門的玻璃上，我們精選了部分對學生有深遠影響的中英文對照的名言警句，它們時時處處規范著師生的言行，讓學生在耳濡目染中受到熏陶，在磁磚上面的墻壁上，一幅幅裝裱精美的師生作品懸掛于此，另外，在每個樓層，我們都設計了不同主題的教育版塊，如：習慣養成教育、感恩教育、愛的教育、安全教育、作品賞析等，另外，為豐富學生的文化底蘊，我校將課間鈴聲設為帶音樂的古詩文誦讀，學生和著歡快的音樂和朗朗上口的詩句，不知不覺中怡然自得，收獲頗多。寬松民主、和諧的氣氛，優雅品味活潑的環境，學生的道德情操在潛移默化中得到了提升。

2、規范放言文字:促進語言文字的規范化和標準化，對于促進交流和溝通，對于社會主義物質文明和精神文明建設有著重要的意義，我校一直對推廣普通話，規范文字工作非常重視，被評為市級語言文字規范化學校，并通過市級驗收。

3、關愛特殊學生，形成健康品格。為了幫助學困生在生活、學習，心里等方面全面發展，我校實施德育導師制，并被教育局確認為市級試點單位，實行“1+1”模式，每位任課教師幫扶一位受導學生，學生們在老師的細心呵護下，迅速成長，此項工作成為了我校德育工作的一個亮點。

4、求真務實，開展年級組創建活動。為了建設一支特別能吃苦，特別能奉獻、特別能干的教師隊伍，把我校的教育教學管理等方面的管理工作提高到一個新水平，創建和諧校園文化，我校開展了優秀年級組創建工作，本著激勵的原則，充分調動年級組的團隊精神，組內相互提高，并通過多方面考核評比，學期末評選出優秀年級組，頒發獎金和獎市。

通過年級組創建工作，觖決了我校教師多、管理人員少的矛盾，從面調動每位教師的積極性，增強了組內團隊精神。

5、為培養學生良好的閱讀習慣，激發學生讀書的興趣，營造濃厚的書香氛圍，我校舉行了“暢游書海、塑美好人生、創書香校園”活動。教學樓門廳兩側的流動圖書架，擺滿了近三萬本書籍和圖書室里的藏書，并向同學們全部開放，學5生在課間可以隨時借閱。引導和激勵全校學生多讀書，讀好書，好讀書!6、校園廣播站，校園信息報，校園版報，拉近了師生的距離，誠信教育是校園里永恒的主題。學生們舉起拳頭，為誠信人生莊嚴宣誓。

黑板報上記下了他們稚氣的宣言。

“牢記誠信，謹守誠信!”誠信教育如伴著風鈴的美好樂章，傳遍校園每一個角落。

“文明列車”在和風細雨中悄然駛進了校園，文明禮儀中“十講”深入人心，學校定期舉辦以“十講”為主題的征文活動和演講比賽，在活動中培養學生“學會學習、學會做人、學會生活”。

全體教師扎實工作，艱苦奮斗，積極進取，務實創新，在全市人民的面前再一次展示了臨外人的風采，各項工作穩步推進，辦學條件得到了改善，實現了校園文化建設的根本轉變，辦學效益凸顯，教育教學質量得到全面提升，“捧著良心教書”的辦學宗旨已深入人心。學校提出“三個面向”的辦學思想，既：面向全體學生，面向全體務工子女學生，面向全體弱勢群體學生得到了落實。正努力向“素質教育、和諧教育、滿意教育”三大教育目標邁進。

在鞏固創建成果，深化文明建設的歷程里，我們清楚地看到。文明單位建設是一項長期的系統工程，我們將在各級領導的關懷下，憑借爭創“市級文明單位”的東風，在學校發展中實現自我超越，闊步邁向更加輝煌的明天!

學校內部控制評價報告五篇文章篇四

（一）公司經營活動均遵守國家法律、法規、規章及其他相關規定。

（二）建立和完善符合現代企業管理要求的內部組織結構，形成科學的決策機制、執行機制和監督機制，保證公司經營管理目標的實現。

（三）建立健全行之有效的風險控制系統，強化風險管理，保證公司各項業務活動的健康運行。

（四）建立良好的企業內部經營環境，防止并及時發現和糾正各種錯誤、舞弊行為，保護公司財產的安全完整。

（五）保證公司披露信息真實、準確和完整。

評價報告

（一）目標設定方面。公司堅持走自主創新、科學發展的道路，奉行與客戶雙贏的戰略，通過方案創新和服務創新，不斷超越客戶期望，實現公司長遠戰略目標和社會價值。

（二）內部環境方面。公司建立了股東大會、董事會、監事會和經理層等法人治理結構，制定了相關議事規則和授權規定，三會根據公司章程的規定履行職權。公司內部授權制度的建立保證了各項規章制度的貫徹落實。初步建立了科學的績效考核體系，人力資源的聘用、培訓和績效考核制度已建立并付諸實施。

（三）風險評估方面。公司通過內部控制制度對影響公司目標實現的內部和外部風險因素進行確認，確保公司經營目標的實現。按照“權責分明、相互制衡”的原則，根據公司的經營特點，初步建立由股東大會、董事會、監事會和經理層等法人治理結構以及內部審計、業務部門內部控制所組成的風險控制架構，并明確劃分了各層風險評估、風險管理策略選擇的職能。

（四）控制活動方面。公司已建立對各項業務管理的內部控制制度，并已有效實施。在供應商選擇、產品采購、生產管理、售后服務、產品研發等各個環節形成了完善的內部控制體系。

（五）信息與溝通方面。公司內部控制確保了信息的適當溝通，保證了與有效性相關的信息得到及時溝通。

（六）內部監督方面。公司已建立由監事會、內部審計和管理評審為核心的內部控制三級檢查監督制度。

（一）內部環境

1、經營理念和企業文化

公司以“引領社會潮流，成為行業標桿，提供最佳服務，回饋員工、股東、社會”為使命宣言，堅持“協同敬業、誠信服務、以人為本、追求卓越”的經營理念和行為準則，倡導員工通過努力工作獲取合理報酬，同時回饋股東、社會；通過增進公司發展來促進社會文明進步最終實現個人價值。公司通過建立健康、良好的企業文化和經營理念，培養了員工積極向上的價值觀和社會責任感，增強了凝聚力，實踐了現代化管理理念，引導公司提升治理水平，樹立良好形象和品牌。

評價報告

2、法人治理結構與內部控制結構

公司制訂了三會議事規則和《總經理工作細則》，并嚴格按照法人治理結構和相關規則分梯度治理。股東大會作為公司最高權力機構，依法運作，依照同股同權的原則確保所有股東平等、充分行使其權利。公司董事會作為公司經營決策機構，對公司股東大會負責，執行了公司股東大會的各項決議，全面負責公司經營管理活動，為公司經營和發展做出了正確決策，保證了公司各項管理活動的順利進行。董事會下設各專門委員會嚴格按照專門委員會議事規則運作，提高了董事會專業能力和綜合實力。監事會作為公司常設監督機構，對公司股東大會負責，對董事、總經理及其他高管人員的行為及各子公司的財務狀況進行監督及檢查，促進了公司內部控制的完善和提高。公司經理層作為公司經營管理的主體，負責指揮、協調、管理、監督各部門和控股子公司日常經營和運作。2016年，在總經理的帶領下，提出了“標桿管理”和“50/80”管理模式并在生產經營中狠抓落實，保證公司的正常經營運轉，進一步規范了公司工程操作過程，提高了工程施工安全性，保證了工程質量，促進了精品工程的出現，提高了公司管理能力和管理效率。

公司內部控制結構圖如附件一所示。

3、機構設置

公司按照公司經營生產的需要，對崗位及職責權限進行合理設置和分工后設立了工程管理公司、金螳螂設計院、投標中心、業務部、財務部、法務部、人力資源部、資金結算部、信息技術部、審計部和投資管理部等部門。各部門和崗位之間分工明確、相互聯系，確保了各機構之間分工協作、相互制約、相互監督。

4、內部審計

為履行內部審計的職責，公司設立了獨立的審計部，配備了專職審計人員。審計部對公司董事會審計委員會負責，獨立開展審計工作，對公司及下屬子分公司的財務信息的真實性和完整性、內部控制制度的建立和實施等情況進行檢查監督。報告期內，審計部能及時發現管理疏漏，提出改進意見，促進了公司治理水平和治理效率的提高。

5、人力資源政策

公司遵循“因事擇人”、“讓適合的人做適合的事”的原則，聘用認同本企業文化、愛崗敬業、符合職位要求，有發展潛力的人員。公司已建立和實施了較科學的聘用、培訓、輪崗、考核、獎懲、晉升和淘汰等人事管理制度，保證了公司人力資源的穩定發展。公司通過加強員工培訓、為員工提供良好的福利和給予適當激勵的措施，保證了公司人員穩定性。

（二）風險評估

公司建立了良好的風險評估體系和風險控制體系。通過建立完善的業務、法務、投標、設計、工程項目管理、財務、內部審計和信息化管理制度等多項制度，規范公司日常經營的各項流程，提高了各項工作的安全性，有效降低了公司運營的內部風險。尤其在業務流程方面，在實施捆綁經營的基礎上，加強了項目人員的風險教育和項目的前期評審，強調法務工作的重要性，降低了公司主營業務的法律風險和道德風險。工程項目承接前期召開項目評審會，重點關注項目風險和盈利能力，并從業務承接、投標至工程運作、資金結算等方面加強了管理，合理控制了項目成本，降低了公司主營業務風險，提高了公司盈利能力。

（三）控制活動

1、公司內部控制制度建立健全情況

根據中國證券監督管理委員會、深圳證券交易所相關規定，結合公司實際情況，在原有內控制度基礎上公司制訂了《獨立董事年報工作制度》、《審計委員會年報工作規程》、《內部審計制度》和《防范控股股東及關聯方資金占用管理辦法》，修改了《公司章程》，完善了公司內控制度。上述制度使公司內控制度更加規范、詳細，更具可行性，對公司工作運營更具指導性。

2、公司內部控制活動具體實施

（1）授權審批控制

公司嚴格按照法人治理結構運作，明確了股東大會、董事會、經理層的權力和授權方式。對公司經營的日常事項和重大事項設立了規范的審批權限和審批流程，對于重大事項采取逐級審批的連簽制度，有效明確了各崗位權責，保證了公司控制規范。

（2）會計系統控制

公司目前執行的是企業會計準則，并已建立了較為完善的erp財務系統。公司按照企業會計制度、會計法、稅法等有關法律法規的規定，建立了較為完善的財務管理制度、會計核算制度、內部控制體系，規范了業務流程，完善了數據稽核機制，加強了資金管理，保證了數據統計和分析的準確性，為公司決策層做出決策提供了必要的數據支撐。

（3）財產保護控制

公司建立并落實了《防范控股股東及其關聯方資金占用管理辦法》，有效防范控股股東及關聯方占用公司資產，損害公司利益。公司建立并落實了對外擔保制度、對外投資制度和關聯交易制度，降低了公司資產變相外流的風險。公司建立并落實了貨幣資金內部控制制度和施工部門資金、費用支付規定，明確了資金管理方式和資金流動流程，提高了資金管理安全性。公司建立并落實了資金催收管理辦法、固定資產管理制度、項目成本、費用管理制度、財產、物資清查盤點制度、存貨管理制度、工程（設計）項目管理流程的制度和內部稽核制度，能有效防范公司財產被盜、外流和其他損失，確保了公司財產安全。

（4）績效考核控制

公司建立和實施了全面的績效考核制度。對下屬子分公司、管理區域、項目、人員等實施分級訂立責任狀，按期考評的方式，對各責任單位和員工進行客觀評價，促進了各責任單位和員工樹立明確的奮斗目標，且能根據考評結果反映企業的經營管理狀況和出現的問題，為公司制定發展策略、揚長避短提供依據，為員工薪酬及職務晉升等提供依據。

（5）信息系統內部控制

通過企業信息化建設的投入，公司運用信息系統加強了內部控制，降低了內部控制成本。目前，公司實現了無紙化辦公，實現了總公司和各分公司、辦事處之間的信息交流。公司制定了中心機房管理、網絡安全管理員、服務器備份、局域網絡管理辦法、違章使用公司網絡資源處罰辦法等制度，保證了網絡運營安全。通過推進信息化建設使公司優化了資源配置，使公司行政指揮和作業指揮系統能高效暢通，提高了公司對市場信息的快速反映能力，提高了管理效率，提升了管理水平，從根本上改善了公司管理方式。

（6）重點控制活動

對分子公司控制事項：公司通過向全資及控股子公司委派董事、監事以加強對其管理。同時，公司對分支機構、分子公司實行統一的預決算管理、統一的財務政策和人力資源規劃；在內部控制制度、對外擔保制度、投資管理制度等重大制度上實行統一審批；公司通過定期巡察，從經營、資金、人員、財務等方面實施綜合績效考核和檢查制度，履行必要監管，及時掌握分子公司經營管理情況。報告期內，未發現有分子公司違反《上市公司內部控制指引》情形發生。

關聯交易事項：公司制訂并落實了《關聯交易制度》，明確了關聯交易和關聯方的界定，規定了關聯交易的決策程序、關聯交易的信息披露等事項，規范了公司關聯交易行為，確保公司關聯交易情況不損害公司和股東的利益。報告期內，公司未發生重大關聯交易事項。

對外擔保事項：公司制訂并落實了《對外擔保制度》，規定了對外擔保事項的辦理程序、權限范圍、經辦部門及其職責、被擔保企業的資格、反擔保事項、擔保決議和簽署、擔保事項的信息披露和擔保事項的跟蹤管理，有效規范了公司擔保行為，防范了財務風險并保證了公司穩健經營。報告期內，公司未發生對外擔保事項。

對外投資事項：公司制定并落實了《對外投資制度》，明確了投資決策管理機構，規定了投資計劃、投資項目立項制度、投資決策程序、投資的實施、投資企業的管理、對分公司的管理、對控股子公司的管理、對參股公司的管理和投資企業商標管理，規范了公司對外投資行為，降低了投資風險，確保了投資收益和公司穩健發展。

募集資金管理事項：公司制訂并落實了《募集資金管理辦法》，對募集資金的存儲、運用、管理和監督以及募集資金項目變更做出了明確規定。保證了募集資金使用合理、存儲安全，保證了公司、股東以及投資者的利益。報告期內，公司未發生募集資金投資項目變更事項，募集資金投資項目均能按照募集資金投資計劃實施。

信息披露事項：公司嚴格按照《信息披露制度》履行信息披露義務。公司信息披露工作由董事會統一領導和管理，董事長是公司信息披露的第一責任人，董事會秘書負責協調和組織公司信息披露工作的具體事宜，投資管理部為信息披露事務管理工作的日常工作部門，證券事務代表協助董事會秘書做好信息披露工作。報告期內，公司信息披露公平、公正、公開，及時、準確、完整地反映了公司的財務狀況和經營成果。

（四）信息與溝通

1、內部信息與溝通：公司建立了《重大信息內部報告制度》，明確了內部重大信息的傳遞、歸集程序，確保公司信息能得到有效管理，并及時、真實、準確、完整地披露。公司建立了內部網和oa系統，提高了內部信息交流效率。公司建立了內部投訴制度，設立了內部投訴郵箱，有效提高了內部監督。

2、外部信息與溝通：公司建立并落實了信息披露制度，并設置專門部門，指派專人負責信息披露工作和與監管部門溝通，保證了公司信息披露及時、準確、完整。公司設立業務部、企劃部等部門與行業協會組織、社會中介機構、業務往來單位、網絡媒體等機構溝通，開展信息交換工作，保證公司能及時、全面地獲取外部信息，促進公司業務開展和公司發展。

（五）內部監督

公司依照法律法規和相關規范性文件設立了監事會、董事會審計委員會、審計部等部門負責公司內部監督工作。

公司監事會對股東大會負責，負責對董事、經理及其他高管人員的履職情形及公司依法運作情況進行監督。報告期內，監事會充分行使了其權利，履行了其職責。公司董事會審計委員會主要負責公司內、外部審計的溝通監督和核查工作，確保董事會對經理層實現有效監督。報告期內，董事會審計委員會通過定期召開會議聽取公司審計部匯報、實地考察、調研等方式對公司內部控制情況尤其是財務控制情況進行了核查。公司審計部負責對全公司及下屬各企業、部門的財務收支及經濟活動進行審計、監督。報告期內，公司審計部通過對公司現金、賬戶等不定期抽查和對設備、原材料等定期盤查及對重大事項跟蹤核查等方式，履行了審計職責。

除上述監督部門日常監督外，公司還積極自查，以上市公司治理專項活動為契機，徹底排查公司內部控制可能存在的缺陷并及時整改。