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投資管理有限公司宣傳推介管理制度篇一

甲方：

1. 負(fù)責(zé)對乙方所具備的相關(guān)資質(zhì)證件進(jìn)行審查，為乙方提供安全可靠的施工作業(yè)環(huán)境，對乙方所有施工人員進(jìn)行安全教育并考試，協(xié)助辦理有關(guān)手續(xù)。

2. 負(fù)責(zé)對乙方施工方案及安全防護(hù)措施進(jìn)行審查，從施工技術(shù)上和施工安全管理上對乙方進(jìn)行指導(dǎo)。

3. 依據(jù)《承包商安全管理制度》及其它安全規(guī)定，對乙方施工過程及施工人員進(jìn)行安全管理和監(jiān)督檢查。

4. 有權(quán)制止乙方人員的違章違紀(jì)行為，并依據(jù)《承包商安全管理規(guī)定》中的有關(guān)條款進(jìn)行處理。

乙方：

1. 嚴(yán)格執(zhí)行甲方的各項(xiàng)安全管理制度和規(guī)定、如實(shí)提供資質(zhì)證件及施工人員名單，主動接受安全教育，在施工前辦好有關(guān)手續(xù);

2. 嚴(yán)格遵守《承包商安全管理規(guī)定》及相關(guān)制度，并向甲方交納一定數(shù)目的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金。

3. 進(jìn)入施工現(xiàn)場要穿戴好勞保護(hù)品，用火、進(jìn)入受限空間、臨時用電、高空作業(yè)等必須按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，落實(shí)安全防范措施。

4. 自覺接受甲方安全監(jiān)察人員和現(xiàn)場施工安全負(fù)責(zé)人的檢查監(jiān)督，服從甲方的管理，出現(xiàn)違章違紀(jì)要接受甲方的處理意見。

5. 進(jìn)廠要佩帶《臨時入廠證》。

雙方的責(zé)任

1. 由于甲方管理或操作過失造成乙方人員受到傷害或財(cái)產(chǎn)受到損失，構(gòu)成事故的，由甲方按照《事故管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定與乙方協(xié)商處理。

2. 乙方人員違反甲方有關(guān)安全管理制度，甲方依據(jù)《承包商安全管理規(guī)定》中的處理?xiàng)l款，從乙方交納的安全風(fēng)險(xiǎn)抵押金中扣除。

3. 乙方人員違反甲方安全管理規(guī)定和制度造成事故的，一切事故后果由乙方承擔(dān)并負(fù)責(zé)處理，若事故給甲方造成人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的乙方要承擔(dān)責(zé)任并賠償。

4. 承包商發(fā)生事故的處理：

(1) 在施工作業(yè)中發(fā)生事故，根據(jù)《事故管理規(guī)定》中的有關(guān)規(guī)定，由承包商負(fù)責(zé)調(diào)查、處理，并將事故情況抄送安全部門備案。

(2) 承包商在廠內(nèi)施工作業(yè)中，由于違反廠方有關(guān)安全規(guī)定而發(fā)生事故和自身傷害，甲方不負(fù)任何責(zé)任;若造成甲方人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失，乙方承擔(dān)責(zé)任并賠償全部損失。

本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各一份，甲方由安全部門管理。

甲方：_________________

___________年___________月_________日

乙方：_________________

___________年___________月_________日

投資管理有限公司宣傳推介管理制度篇二

投資管理有限公司宣傳推介管理制度

第一章?總則

第一條?為進(jìn)一步規(guī)范?資本投資管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、(其他適用法規(guī))等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條?本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。

第三條?公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖?突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個人進(jìn)行推介。

第四條?公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。

第五條?為加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動應(yīng)遵守以下原則：

1.全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時，要全面揭示基金的過往運(yùn)作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對投資人形成誤導(dǎo)。

2.準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，與基金合同相符。

3.審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得預(yù)測或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來源的材料等。

第六條?從事基金宣傳推介活動的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。

第二章?宣傳推介行為

第七條?公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

1.公開出版資料;

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

3.未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會、分析會;

4.海報(bào)、戶外廣告;

5.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

6.公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

7.未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)?網(wǎng)媒介;

8.未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

9.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)?則禁止的其他行為。

第八條?公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時，禁止以下行為：

1.公開推介或者變相公開推介;

2.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等;

4.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述;

5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6.惡意貶低同行;

7.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介;

8.推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金;

9.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第九條?公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

第三章?宣傳推介材料

第十條?本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。

第十一條?本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時，首先要嚴(yán)格自律管理;產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監(jiān)督。

私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

第十二條?公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

1.私募基金的名稱和基金類型;

2.私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述;

3.私募基金托管人名稱(如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識);

4.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

5.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況;

6.私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示;

7.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息;

8.投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;

9.私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;

10.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

11.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;

12.中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

第十三條?基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價日期。

第十四條?基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比較權(quán)威的獎項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)避免引用3年前的獎項(xiàng)。

第十五條?基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。

第十六條?在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

第十七條?基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第十八條?基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

第十九條?基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

產(chǎn)品宣傳推介材料應(yīng)載明，其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。

第二十條?宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程：

1.宣傳推介材料經(jīng)撰寫人撰寫完成后，提交本部門負(fù)責(zé)人初步審核;

2.初審無異議后提交公司風(fēng)控部門進(jìn)行合規(guī)性審核;結(jié)合合規(guī)部門的修改意見，對相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認(rèn);

3.將合規(guī)部門確認(rèn)后的定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查意見書。

第二十一條?公司產(chǎn)品部應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機(jī)構(gòu)使用的材料。

第二十二條?不得通過無基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。

第二十三條?公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時的整理、備份和歸檔等。

第二十四條?如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做出相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)從維護(hù)投資者利益和推動基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第四章?附則

第二十五條?本制度由公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

第二十六條?本制度經(jīng)公司總裁辦審批通過，發(fā)布之日起施行。

投資管理有限公司宣傳推介管理制度篇三

第一條 制定目的

為加強(qiáng)公司對外投資管理，規(guī)范公司對外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用于公司一切對外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。

第三條 基本原則

1.明確管理權(quán)限。

2.落實(shí)出資者和經(jīng)營者的責(zé)任。

3.加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。

第四條 主管部門

公司______部是對外投資的管理部門。

第五條 對外投資決策

______運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)____％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由______申報(bào)______審查批準(zhǔn)。

第六條 對外投資項(xiàng)目

1.公司鼓勵以下對外投資項(xiàng)目：

（1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；

（2）擁有技術(shù)優(yōu)勢或資源優(yōu)勢的開發(fā)項(xiàng)目；

（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。

2.公司不鼓勵以下對外投資項(xiàng)目：

（1）不具競爭優(yōu)勢的項(xiàng)目；

（2）不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。

（3）____________________項(xiàng)目。

3.對外投資項(xiàng)目要采用_______形式進(jìn)行，累計(jì)對外投資總額不得超過公司凈資產(chǎn)的_____%。

第七條 對外投資申報(bào)

公司的對外投資行為，應(yīng)由_____向_____提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：

1.對外投資項(xiàng)目概況；

2.對外投資可行性分析報(bào)告；

3.本單位近_____年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；

4.合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。

第八條 對外投資審批

1.______申報(bào)對外投資項(xiàng)目后，由______負(fù)責(zé)審核并對項(xiàng)目提出初步意見后提交______作進(jìn)一步審批。

2.審批的基本原則：

（1）符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；

（3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；

（4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；

（5）與公司投資能力相適應(yīng)；

（6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。

3.審批額度

（1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％的項(xiàng)目由_____審批；

（2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％至_____％的項(xiàng)目由_____審批；

（3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)_____％以上項(xiàng)目由_____審批。

第九條 對外投資監(jiān)督

1.對外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于_____日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送_____，并抄送_____。

2._____部、_____部對對外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會同有關(guān)部門對投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評價。

第十條 獎懲

1.對嚴(yán)格遵守本制度、對外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表揚(yáng)和獎勵，具體嘉獎方法為：____________________。

2.違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予__________處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

第十一條 附則

本制度自_____審議通過之日起執(zhí)行，由公司_____部負(fù)責(zé)解釋。

投資管理有限公司宣傳推介管理制度篇四

投資管理有限公司宣傳推介管理制度

第一章?總則

第一條?為進(jìn)一步規(guī)范?資本投資管理有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”)的宣傳推介行為，完善宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布流程，促進(jìn)私募投資基金行業(yè)健康發(fā)展。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、(其他適用法規(guī))等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條?本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，包括宣傳推介材料的制作、分發(fā)人員、具體從事宣傳推介的人員及相關(guān)業(yè)務(wù)責(zé)任人等。

第三條?公司及業(yè)務(wù)人員開展宣傳推介活動，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本辦法的規(guī)定及基金銷售協(xié)議的規(guī)定，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、恪盡職守，防止利益沖?突，履行說明義務(wù)，合理的注意義務(wù)，承擔(dān)特定對象調(diào)查，私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。不得向合格投資者之外的單位和個人進(jìn)行推介。

第四條?公司暫不采用互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募產(chǎn)品，如有業(yè)務(wù)需要進(jìn)行業(yè)務(wù)拓展的，相關(guān)程序另行規(guī)定。

第五條?為加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳，公司開展宣傳推介材料相關(guān)活動應(yīng)遵守以下原則：

1.全面性原則。在涉及基金業(yè)績表述等內(nèi)容時，要全面揭示基金的過往運(yùn)作情況，不得進(jìn)行選擇性陳述，對投資人形成誤導(dǎo)。

2.準(zhǔn)確性原則。宣傳推介的內(nèi)容必須準(zhǔn)確、真實(shí)，與基金合同相符。

3.審慎性原則。宣傳推介的內(nèi)容應(yīng)遵從審慎性原則，不得夸大基金業(yè)績、不得預(yù)測或模擬過往業(yè)績，不得使用沒有可靠數(shù)據(jù)來源的材料等。

第六條?從事基金宣傳推介活動的人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格，熟悉基金運(yùn)作相關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)定等，具有相應(yīng)的專業(yè)能力和職業(yè)素養(yǎng)。

第二章?宣傳推介行為

第七條?公司市場銷售部門不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

1.公開出版資料;

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真;

3.未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會、分析會;

4.海報(bào)、戶外廣告;

5.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體;

6.公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等;

7.未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)?網(wǎng)媒介;

8.未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介;

9.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)?則禁止的其他行為。

第八條?公司相關(guān)部門及其從業(yè)人員推介公司產(chǎn)品時，禁止以下行為：

1.公開推介或者變相公開推介;

2.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等;

4.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述;

5.登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;

6.惡意貶低同行;

7.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介;

8.推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金;

9.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第九條?公司可以合法公開宣傳的信息包括：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

第三章?宣傳推介材料

第十條?本辦法所稱宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布，包括宣傳推介材料內(nèi)容的撰寫和形式的確定、宣傳推介材料分發(fā)與公布的方式、時間及宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布的相關(guān)審核流程等。

第十一條?本公司從事基金宣傳推介的相關(guān)人員，在制作、分發(fā)與公布宣傳推介材料時，首先要嚴(yán)格自律管理;產(chǎn)品部負(fù)責(zé)對宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行審核，并對宣傳推介材料制作、分發(fā)與公布實(shí)施監(jiān)督。

私募基金的宣傳推介材料(如招募說明書)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露基金產(chǎn)品的基本信息，與基金合同保持一致。如有不一致，應(yīng)當(dāng)向投資者特別說明。

第十二條?公司制作的宣傳推介材料應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

1.私募基金的名稱和基金類型;

2.私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述;

3.私募基金托管人名稱(如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識);

4.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況;

5.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況;

6.私募基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示;

7.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息;

8.投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;

9.私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率;

10.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率;

11.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱;

12.中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

在宣傳推介材料中，應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

第十三條?基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確;提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評價日期。

第十四條?基金宣傳推介材料中引用公司或旗下基金產(chǎn)品獲得的獎項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)引用業(yè)界公認(rèn)比較權(quán)威的獎項(xiàng)，且應(yīng)當(dāng)避免引用3年前的獎項(xiàng)。

第十五條?基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示書，了解基金的具體情況。有足夠平面空間的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)在材料中加入具有符合規(guī)定的必備內(nèi)容的風(fēng)險(xiǎn)提示函。

第十六條?在基金宣傳推介材料中加強(qiáng)對投資人的教育和引導(dǎo)，積極培養(yǎng)投資人的長期投資理念，注重對行業(yè)公信力及公司品牌、形象的宣傳。

第十七條?基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第十八條?基金宣傳推介材料要按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)。

第十九條?基金宣傳推介材料引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)。

產(chǎn)品宣傳推介材料應(yīng)載明，其他任何機(jī)構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用我司發(fā)布的基金推介材料。

第二十條?宣傳推介材料的內(nèi)部審核流程：

1.宣傳推介材料經(jīng)撰寫人撰寫完成后，提交本部門負(fù)責(zé)人初步審核;

2.初審無異議后提交公司風(fēng)控部門進(jìn)行合規(guī)性審核;結(jié)合合規(guī)部門的修改意見，對相關(guān)材料進(jìn)行修改，修改后再次提交確認(rèn);

3.將合規(guī)部門確認(rèn)后的定稿提交分管銷售業(yè)務(wù)與合規(guī)業(yè)務(wù)的高管確認(rèn)，并簽署合規(guī)審查意見書。

第二十一條?公司產(chǎn)品部應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。公司銷售部門應(yīng)當(dāng)審查銷售募集機(jī)構(gòu)使用的材料。

第二十二條?不得通過無基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售公司產(chǎn)品或宣傳推介基金。

第二十三條?公司行政部按照公司檔案管理辦法，對分發(fā)的宣傳推介材料進(jìn)行及時的整理、備份和歸檔等。

第二十四條?如某些內(nèi)容，相關(guān)的法律、法規(guī)或制度等未明確做出相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)從維護(hù)投資者利益和推動基金行業(yè)更健康發(fā)展的角度，遵從相關(guān)原則，按照嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第四章?附則

第二十五條?本制度由公司風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋。本制度未盡事宜，按相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行

第二十六條?本制度經(jīng)公司總裁辦審批通過，發(fā)布之日起施行。