在當(dāng)下這個(gè)社會(huì)中，報(bào)告的使用成為日常生活的常態(tài)，報(bào)告具有成文事后性的特點(diǎn)。大家想知道怎么樣才能寫(xiě)一篇比較優(yōu)質(zhì)的報(bào)告嗎？下面是小編幫大家整理的最新報(bào)告范文，僅供參考，希望能夠幫助到大家。

證券公司調(diào)查報(bào)告篇一

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場(chǎng)作為一個(gè)新興的金融行業(yè)的一部分，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件。證券市場(chǎng)作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在過(guò)去的近二十年中，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進(jìn)程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，證券市場(chǎng)與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來(lái)越緊密，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)以及未來(lái)的大趨勢(shì)。以下是針對(duì)貴陽(yáng)市的證券公司做的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告。

關(guān)鍵詞：證券公司貴陽(yáng)調(diào)查報(bào)告

一．廣發(fā)證券

（一）公司簡(jiǎn)介

廣發(fā)證券公司前身是成立于1991年9月8日的廣東發(fā)展銀行證券營(yíng)業(yè)部，1993年末設(shè)立公司，2001年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國(guó)內(nèi)首批綜合類(lèi)券商之一.經(jīng)過(guò)幾年的辛勤開(kāi)拓，已經(jīng)形成了立足廣東、深入全國(guó)、拓展海外的戰(zhàn)略格局。公司先后取得了深交所、上交所等多個(gè)機(jī)構(gòu)的會(huì)員資格并在上述機(jī)構(gòu)擁有82個(gè)席位。公司經(jīng)營(yíng)范圍包括代理證券發(fā)行；自營(yíng)、代理證券買(mǎi)賣(mài)；代理證券還本付息和紅利的支付；委托辦理證券的登記、過(guò)戶和清算；證券投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)；證券投資基金和資產(chǎn)管理；證券的代保管和鑒證；證券 抵押融資；企業(yè)重組、收購(gòu)與兼并；代理發(fā)行外幣有價(jià)證券；買(mǎi)賣(mài)或代理買(mǎi)賣(mài)外幣有價(jià)證券。公司業(yè)務(wù)網(wǎng)點(diǎn)分布領(lǐng)域覆蓋全國(guó)，形成了既有集中又有分散，既有統(tǒng)一性又有靈活性，適應(yīng)于復(fù)雜多變市場(chǎng)條件的高效率運(yùn)行的公司管理與決策營(yíng)運(yùn)體系，成為一家以證券業(yè)務(wù)為主，集股票、債券、基金、咨詢、托管、電腦等業(yè)務(wù)于一體的綜合性跨地區(qū)的大型金融企業(yè)集團(tuán)。

（二）產(chǎn)品銷(xiāo)售情況

１．業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

自營(yíng)投資業(yè)務(wù)是廣發(fā)證券的核心業(yè)務(wù)之一。自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資標(biāo)的可分為權(quán)益類(lèi)證券、固定收益類(lèi)證券、衍生證券。廣發(fā)證券分別設(shè)立了投資自營(yíng)部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)品種的投資。其中衍生產(chǎn)品部主要從事延邊公路定向回購(gòu)股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報(bào)告書(shū)的創(chuàng)設(shè)和備兌權(quán)證的發(fā)行工作，并根據(jù)國(guó)內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進(jìn)行投資、風(fēng)險(xiǎn)套

利等。

２．組織架構(gòu)

廣發(fā)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)起初僅設(shè)立了投資自營(yíng)部，負(fù)責(zé)運(yùn)用自有資金對(duì)所有品種的投資。后來(lái)又增加設(shè)立了固定收益部，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)債券和其它固定收益類(lèi)證券的投資。2006 年，廣發(fā)證券又根據(jù)最新的市場(chǎng)變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專(zhuān)業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)置。

３．自營(yíng)業(yè)務(wù)流程

自營(yíng)業(yè)務(wù)在廣發(fā)證券董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)核定的額度范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)分解各自營(yíng)部門(mén)的投資額度、風(fēng)險(xiǎn)限額，由各自營(yíng)投資部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。在廣發(fā)證券各自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)，實(shí)行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對(duì)相關(guān)報(bào)告研究、實(shí)地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對(duì)標(biāo)的品種的投資，并下達(dá)交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時(shí)，根據(jù)交易員反饋的情況，適時(shí)地修正投資策略。自營(yíng)業(yè)務(wù)流程圖延邊公路定向回購(gòu)股份暨以新增股份換股吸收合并廣發(fā)證券報(bào)告書(shū)

（三）預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展

通過(guò)公司調(diào)研我們了解到公司管理層對(duì)行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)判斷準(zhǔn)確，未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務(wù)方面比較務(wù)實(shí)。公司認(rèn)為主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，每年百分之五十的增長(zhǎng)率可以保持，公司未來(lái)戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對(duì)客戶采取服務(wù)創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過(guò)拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品服務(wù)豐富程度，提高單用戶ａｒｐｕ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務(wù)平臺(tái)，保險(xiǎn)平臺(tái)也在醞釀中，這些都對(duì)公司業(yè)務(wù)健康快速成長(zhǎng)

二、申銀萬(wàn)國(guó)

（一）公司簡(jiǎn)介

申銀萬(wàn)國(guó)全名是申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司，由原上海申銀證券公司和原上海萬(wàn)國(guó)證券公司于1996年7月16日合并組建而成，是國(guó)內(nèi)最早的一家股份制證券公司，也是目前國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)最齊全、營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)分布最廣泛的綜合類(lèi)證券公司之一。

（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是申銀萬(wàn)國(guó)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)和優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)，長(zhǎng)期以來(lái)在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶數(shù)量、資產(chǎn)規(guī)模、市場(chǎng)份額等方面一直雄踞行業(yè)前列；在客戶服務(wù)方面具有專(zhuān)業(yè)化、系統(tǒng)化、精細(xì)化的突出優(yōu)勢(shì)。申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)一貫秉持“依法、合格、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針，堅(jiān)持“誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、領(lǐng)先”的服務(wù)理念，倡導(dǎo)合規(guī)文化，堅(jiān)持合規(guī)經(jīng)營(yíng)，保持業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。以維護(hù)投資者合法權(quán)益為己任，體現(xiàn)出對(duì)社會(huì)、對(duì)市場(chǎng)、對(duì)股東的高度責(zé)任感。申銀萬(wàn)國(guó)從1986年9月26日創(chuàng)建新中國(guó)第一個(gè)股票交易柜臺(tái)至今，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)不斷推陳出新,一直保持經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)先的優(yōu)勢(shì)。1991年，率先開(kāi)通深圳市場(chǎng)交易和電話委托服務(wù)；1996年全面推行無(wú)形席位；1998年，圍繞“以客戶需求為中心”的指導(dǎo)思想，引領(lǐng)行業(yè)推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第一次轉(zhuǎn)型，將經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)推上“智能化、咨詢化”的發(fā)展軌道；2000年，全面支持網(wǎng)上交易并開(kāi)通手機(jī)委托；2001年，公司確定“依法、合規(guī)、規(guī)范”的經(jīng)營(yíng)方針； 2002年起實(shí)施“低成本經(jīng)營(yíng)，跨越式發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；2003年起實(shí)施“集中生產(chǎn)，連鎖經(jīng)營(yíng)，標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)，專(zhuān)業(yè)發(fā)展”的品牌管理策略；2006年起根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，以“轉(zhuǎn)換業(yè)態(tài)、提升能級(jí)、變革布局、整合崗位”為核心，以實(shí)現(xiàn)通道業(yè)務(wù)和渠道業(yè)務(wù)并重發(fā)展為目標(biāo)，推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)第二次轉(zhuǎn)型，將營(yíng)業(yè)部從交易中心模式逐步升級(jí)為營(yíng)銷(xiāo)中心模式，實(shí)現(xiàn)服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)、理財(cái)?shù)囊惑w化發(fā)展；2007年7月，公司全面完成技術(shù)系統(tǒng)大集中項(xiàng)目；2007年8月，公司全面實(shí)現(xiàn)客戶資金的第三方存管；2008年起實(shí)施客戶分類(lèi)服務(wù)和適當(dāng)性管理；同時(shí)根據(jù)公司合規(guī)文化建設(shè)的要求，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)配套確立了“規(guī)范管理，執(zhí)行制度，遵循流程，恪守權(quán)限”的合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則。申銀萬(wàn)國(guó)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)擁有200多萬(wàn)合格賬戶的客戶，客戶資產(chǎn)規(guī)模在高峰時(shí)超過(guò)4300億元，交易份額始終名列行業(yè)前十強(qiáng)。

（三）預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展

申銀萬(wàn)國(guó)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范、穩(wěn)健、收益高，無(wú)論任何市場(chǎng)形勢(shì)，都保證客戶獲得了理想的收益，且從未出現(xiàn)過(guò)資產(chǎn)管理糾紛,在市場(chǎng)形成了良好的聲譽(yù)；公司在國(guó)內(nèi)券商中率先規(guī)范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)和基金模式管理客戶資產(chǎn)；公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品“金理財(cái)”已成為市場(chǎng)頗具知名度和美譽(yù)度的理財(cái)品牌。

三．湘財(cái)證券

（一）公司簡(jiǎn)介 湘財(cái)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)立于1993年2月8日，1999年第一家獲批增資擴(kuò)股并成為中國(guó)首家綜合類(lèi)證券公司，注冊(cè)資本42.69億元。公司總部在湖南長(zhǎng)沙，現(xiàn)有營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)33家。

成立以來(lái)，公司經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、管理規(guī)范，以“人本立正，承諾是金”為核心的企業(yè)文化，不僅成為中國(guó)資本市場(chǎng)的個(gè)性化品牌和區(qū)別性存在，并引領(lǐng)全體湘財(cái)人創(chuàng)造中國(guó)資本市場(chǎng)若干個(gè)“第一”：第一家獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股；第一家被核準(zhǔn)為全國(guó)性綜合類(lèi)證券公司；第一批進(jìn)入全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)；第一家與國(guó)有商業(yè)銀行簽署股票質(zhì)押協(xié)議；第一家獲準(zhǔn)設(shè)立中外合資證券公司；成立中國(guó)第一家國(guó)際證券博物館。

（二）經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

第三方存管

“客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)”簡(jiǎn)稱(chēng)“三方存管”，它是指證券公司客湘財(cái)證券總部

戶交易結(jié)算資金由第三方（如銀行）來(lái)進(jìn)行存取及管理。

“三方存管”與以往“銀證轉(zhuǎn)賬”等方式不同點(diǎn)是按照“證券公司管證券，銀行管資金”的原則，將客戶的交易結(jié)算資金由過(guò)去的證券公司管理，轉(zhuǎn)為現(xiàn)在銀行存管，相同點(diǎn)是證券交易操作上保持不變。“三方存管”客戶將享受證券公司的證券投資服務(wù)，還可以享受銀行的各種綜合理財(cái)服務(wù)。

證券公司調(diào)查報(bào)告篇二

證券行業(yè)調(diào)查報(bào)告證券市場(chǎng)是資本市場(chǎng)的基石，股市是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的晴雨表。以下是證券行業(yè)調(diào)查報(bào)告，歡迎閱讀。隨著中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展和經(jīng)濟(jì)改革的深化，我國(guó)的資本市場(chǎng)發(fā)展到目前具有三十多萬(wàn)億市值，具有完善的投資品種

(股票、債券、基金、股指期貨、商品期貨等)和較為合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)龐大的資本市場(chǎng)。未來(lái)資本市場(chǎng)規(guī)模將更加壯大，層次更加多級(jí)，證券市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)將趨強(qiáng)，證券品種將更加豐富，在優(yōu)化社會(huì)資源配置中發(fā)揮重要作用。證券投資與管理專(zhuān)業(yè)是適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展要求新興的專(zhuān)業(yè)。因此，證券投資與管理專(zhuān)業(yè)的建設(shè)成為現(xiàn)階段我國(guó)專(zhuān)業(yè)建設(shè)的一個(gè)重要的方向，證券投資與管理專(zhuān)業(yè)人才的培養(yǎng)對(duì)于資本市場(chǎng)發(fā)展至關(guān)重要。而對(duì)于高等職業(yè)學(xué)校來(lái)說(shuō)，需要充分考慮到學(xué)生的知識(shí)水平及特點(diǎn)，本文通過(guò)充分的調(diào)研對(duì)高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專(zhuān)業(yè)的發(fā)展提出了相關(guān)建議，得出了高職證券投資與管理專(zhuān)業(yè)建設(shè)及其人才培養(yǎng)方案優(yōu)化的相關(guān)結(jié)論。(一)調(diào)研的背景職業(yè)教育肩負(fù)著培養(yǎng)高素質(zhì)技能型人才的重任，職業(yè)教育的發(fā)展水平關(guān)系到技能型人才的質(zhì)量。黨中央、國(guó)務(wù)院和江蘇省委、省高度重視職業(yè)教育改革與發(fā)展，為推動(dòng)職業(yè)教育又好又快發(fā)展，建設(shè)一支數(shù)量足夠、結(jié)構(gòu)合理、素質(zhì)優(yōu)良的教師隊(duì)伍。定期組織專(zhuān)業(yè)教師培訓(xùn)，以帶動(dòng)我省職業(yè)教育的

教學(xué)

;1、校企合作的深度和廣度還不夠。目前與企業(yè)的合作辦學(xué)很多還停留在紙面上、協(xié)議中，很多情況下仍局限在短期利益和短期合作，淺層次、低水平的合作較多

;長(zhǎng)期共贏合作、企業(yè)家進(jìn)課堂、教師與學(xué)生走進(jìn)企業(yè)都沒(méi)有深入的開(kāi)展起來(lái);頂崗實(shí)習(xí)、跟崗訓(xùn)練等有待進(jìn)一步落實(shí)和深化。2、校企合作的形式和內(nèi)涵還應(yīng)有所創(chuàng)新和突破。3、面對(duì)資本市場(chǎng)的新工具券人才培養(yǎng)提出新要求反應(yīng)較慢。4、師資隊(duì)伍還需加強(qiáng)，教科研能力整體不高，教師的素質(zhì)結(jié)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)和研判市場(chǎng)趨勢(shì)行情的反應(yīng)、判斷能力還有待進(jìn)一步提高。同時(shí)，面對(duì)企業(yè)用人難、學(xué)生擇業(yè)難的尷尬局面，目前證券投資與管理專(zhuān)業(yè)高等職業(yè)教育顯得滯后，與社會(huì)需求存在一定的差距，造成教學(xué)與市場(chǎng)需求脫節(jié)。在這種形勢(shì)下，我們需要了解社會(huì)、了解市場(chǎng)，因此，結(jié)合高職學(xué)生實(shí)際，進(jìn)行一次全面徹底的具有一定開(kāi)拓性的市場(chǎng)調(diào)研很有必要

(如股指期貨)、新形式對(duì)證且迫在眉睫。(二)調(diào)研目的調(diào)研的出發(fā)點(diǎn)是要立足學(xué)生實(shí)際、調(diào)整專(zhuān)業(yè)教學(xué)、拓寬學(xué)生就業(yè)渠道。通過(guò)調(diào)研對(duì)徐州市證券市場(chǎng)進(jìn)行深入了解，對(duì)未來(lái)3-5年的證券投資人才需求數(shù)量、規(guī)格、崗位群、培養(yǎng)方向、目標(biāo)定位等進(jìn)行預(yù)測(cè)，使證券投資專(zhuān)業(yè)課程設(shè)置更加具有市場(chǎng)針對(duì)性，同時(shí)拉近與企業(yè)間的距離，為學(xué)生實(shí)習(xí)、就業(yè)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。調(diào)研的最終目的是根據(jù)調(diào)研的結(jié)論進(jìn)一步明確專(zhuān)業(yè)定位、專(zhuān)業(yè)內(nèi)涵及對(duì)應(yīng)的職業(yè)崗位群，完善證券投資專(zhuān)業(yè)的課程體系使之更加科學(xué)、實(shí)用。學(xué)生能夠符合用人單位的要求，準(zhǔn)確地進(jìn)行人才培養(yǎng)目標(biāo)定位，把握人才需求的最新變化。指導(dǎo)專(zhuān)業(yè)的課程體系建設(shè)和改革創(chuàng)新，調(diào)整證券投資與管理專(zhuān)業(yè)的核心技能課程，為后續(xù)工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。對(duì)于高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專(zhuān)業(yè)建設(shè)中的人才培養(yǎng)方案的完善與優(yōu)化，調(diào)研的具體目的就是要針對(duì)高職教育的特征及相應(yīng)的人才培養(yǎng)的目標(biāo)，為《證券投資與管理專(zhuān)業(yè)實(shí)施性人才培養(yǎng)方案》的持續(xù)性完善和優(yōu)化提供依據(jù)，也為培養(yǎng)方案所涉及的各類(lèi)課程標(biāo)準(zhǔn)的制定提供思路。(一)調(diào)研方法運(yùn)用情況說(shuō)明綜合采用三種調(diào)研方法，分別采取現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放和收取問(wèn)卷形式、實(shí)地訪談形式以及組織專(zhuān)家組論證等形式，取得第一手資料，將更好的實(shí)現(xiàn)調(diào)研目的，并為專(zhuān)業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)的深化提供有益思路。1、問(wèn)卷調(diào)查法：針對(duì)證券公司、期貨公司、投資公司經(jīng)理等發(fā)放問(wèn)卷，調(diào)研證券人才社會(huì)需求及對(duì)高職證券投資與管理專(zhuān)業(yè)建設(shè)、教學(xué)改革及人才培養(yǎng)的看法和建議。2、通過(guò)各種媒體掌握證券行業(yè)的總體發(fā)展趨勢(shì)

;3、利用各種機(jī)會(huì)，通過(guò)與徐州市各個(gè)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)、監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、市場(chǎng)人士等與專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行座談、訪談、面對(duì)面交流獲取第一手資料4、通過(guò)市場(chǎng)調(diào)查、信息反饋等方法了解公司規(guī)模、崗位設(shè)置、現(xiàn)有人員狀況、以及對(duì)畢業(yè)生的各項(xiàng)要求要求、校企合作等信息。5、專(zhuān)題討論和專(zhuān)家論證：

邀請(qǐng)了證券公司、期貨公司、投資公司、各業(yè)從事證券投資實(shí)務(wù)的專(zhuān)家，針對(duì)高職證券投資與管理專(zhuān)業(yè)建設(shè)及人才培養(yǎng)中的關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行深入研討通過(guò)不斷修正多次交予專(zhuān)家提出建議，以完善調(diào)研內(nèi)容和爭(zhēng)取最大的問(wèn)卷效度和信度。(二)調(diào)研時(shí)間與人員針對(duì)不同的調(diào)研方法，我們?cè)诓煌瑫r(shí)間，安排不同人員參與了調(diào)研。1、問(wèn)卷調(diào)查：由專(zhuān)業(yè)教師對(duì)證券投資實(shí)務(wù)公司進(jìn)行走訪發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷2、實(shí)地訪談：由專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人及專(zhuān)業(yè)骨干教師在今年的月深入企業(yè)開(kāi)展詳盡的有針對(duì)性的訪談和討論3、專(zhuān)家論證：由我校主管校長(zhǎng)、院系領(lǐng)導(dǎo)及財(cái)會(huì)專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人、證券投資與管理專(zhuān)業(yè)教師等共同參與專(zhuān)家論證會(huì)，對(duì)關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行深入研討(三)調(diào)研對(duì)象基本情況說(shuō)明我們調(diào)研的對(duì)象又區(qū)分為1、徐州地區(qū)部分證券公司工作人員2、來(lái)自不同領(lǐng)域的專(zhuān)家高職證券投資與管理專(zhuān)業(yè)的建設(shè)及人才培養(yǎng)受宏觀、中觀、微觀三個(gè)層次的影響，包括證券投資環(huán)境、證券投資工作行業(yè)分布和證券投資從業(yè)人員自身素質(zhì)的培養(yǎng)三個(gè)方面，它們相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)一致，下面我們將分別從證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢(shì)、證券投資實(shí)務(wù)工作的行業(yè)分布與崗位選擇、證券投資從業(yè)人員的能力現(xiàn)狀及素質(zhì)要求等方面具體闡述。(一)證券投資行業(yè)人才發(fā)展現(xiàn)狀與需求趨勢(shì)1、證券投資行業(yè)人才總體需求趨勢(shì)我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段，對(duì)于券商而言，走規(guī)模化、集約化才是有效途徑，作為人才和資本高度密集產(chǎn)業(yè)的證券業(yè)，只有資本和人才達(dá)到一定的規(guī)模和數(shù)

5量，才能有效地發(fā)揮出資本市場(chǎng)的中介作用和資源整合功能。培育一支高素質(zhì)人才隊(duì)伍已成為證券公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的當(dāng)務(wù)之急，而且隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，券商競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)一步加劇，人才越來(lái)越成為決定性的因素。雖然我國(guó)證券公司擁有一支龐大的員工隊(duì)伍，但有部分員工不適應(yīng)證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們?cè)诙嗄曜C券業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)業(yè)工作能力，缺乏開(kāi)拓進(jìn)取精神和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，因此，高質(zhì)量人才的短缺已擺在券商議事日程上來(lái)，人力資源的開(kāi)發(fā)和管理已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。隨著中國(guó)資本市場(chǎng)的迅速發(fā)展，資本市場(chǎng)投資工具創(chuàng)新(如股指期貨、融資融券等業(yè)務(wù))證券投資人才的要求也越來(lái)越高，具有普通證券投資技能的專(zhuān)業(yè)人員已開(kāi)始無(wú)法適應(yīng)快捷的企業(yè)發(fā)展，真正適應(yīng)市場(chǎng)的證券投資人才大都有的“實(shí)戰(zhàn)”經(jīng)驗(yàn)，并持有過(guò)硬的職業(yè)資格證書(shū)。要求我們學(xué)生要有過(guò)硬的專(zhuān)業(yè)理論功底，通過(guò)證券從業(yè)資格考證，具有豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和能力，具有良好的溝通、表達(dá)、協(xié)調(diào)能力，熟悉資本市場(chǎng)的投資工具，證券投資是一門(mén)技術(shù)性和實(shí)務(wù)性很強(qiáng)的工作。券商認(rèn)為現(xiàn)在的證券投資與管理專(zhuān)業(yè)畢業(yè)生在實(shí)際工作中欠缺的有：1)溝通能力，作為一名證券經(jīng)紀(jì)人除了具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)外還應(yīng)該具有與客戶良好溝通的技巧和能力。

2)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，證

10年券投資是一門(mén)專(zhuān)業(yè)性非常強(qiáng)的行業(yè)，沒(méi)有專(zhuān)業(yè)的知識(shí)和豐富的投資能力很難立足。

3)團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力。2、我市證券投資環(huán)境分析我市作為淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)區(qū)域中心和江蘇省特大城市，現(xiàn)有18家證券公司(海通、大通、東莞、西南、中信、齊魯、華泰、國(guó)泰君安等)、6家期貨公司和近百家投資、信托理財(cái)類(lèi)金融公司，投資者

(貸)、a、b股開(kāi)戶數(shù)近30萬(wàn)戶。由于歷史原因這6家券商從業(yè)人員絕大部分是從銀行業(yè)分離而來(lái)的，接受金融證券專(zhuān)業(yè)系統(tǒng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)的不足五成，難以適應(yīng)證券業(yè)迅猛發(fā)展的需要，他們?cè)诙嗄曜C券業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)格局下從業(yè)，缺乏系統(tǒng)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、執(zhí)業(yè)工作能力，缺乏開(kāi)拓進(jìn)取精神和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)，因此，高素質(zhì)技能型人才的短缺已擺在券商議事日程上來(lái)，人力資源的開(kāi)發(fā)和管理已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。這些證券公司迫切需要補(bǔ)充既懂投資又能操盤(pán)、既懂財(cái)務(wù)又能理財(cái)?shù)母咚刭|(zhì)技能型應(yīng)用人才。其他近百家投資、信托(貸)、理財(cái)類(lèi)公司從業(yè)人員成分復(fù)雜，來(lái)源廣泛，迫切需要職業(yè)院校培養(yǎng)既懂投資又能操盤(pán)、既懂財(cái)務(wù)又能理財(cái)?shù)膹?fù)合型應(yīng)用人才。自20**年來(lái)，徐州市新增大同、東海、齊魯、東莞、海通、南京、國(guó)金、東吳等

12家證券公司。這些新增券商的普遍狀況是：只有少數(shù)崗位如后臺(tái)管理、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)分析等人員到崗，其他崗位的人員急需在當(dāng)?shù)卣衅福a(bǔ)充新鮮血液，充實(shí)新生力量，迫切需要具有證券從業(yè)資格的股票、交易、發(fā)行承銷(xiāo)、基金等經(jīng)紀(jì)人，特別是前臺(tái)崗位如營(yíng)銷(xiāo)代理、產(chǎn)品推介、資金融通、理財(cái)規(guī)劃、客戶服務(wù)、咨詢代理等中、低端職崗工作。新開(kāi)設(shè)的證券公司營(yíng)業(yè)部都以不同方式表達(dá)了校企合作的良好意愿和急需用人的迫切需求，有的券商提出訂單式培養(yǎng)，有的券商提出冠名班，有的希望提前與學(xué)生簽約實(shí)習(xí)、預(yù)就業(yè)。資本市場(chǎng)的擴(kuò)容、擴(kuò)張為本專(zhuān)業(yè)學(xué)生提供了寬闊的、可選擇的就業(yè)空間。3、我市高等職業(yè)學(xué)校證券投資與管理專(zhuān)業(yè)就業(yè)行業(yè)分析目前徐州證券公司職崗構(gòu)成情況：①有注冊(cè)執(zhí)業(yè)分析師資格的高端人才不足

2人/家;②具備操盤(pán)手實(shí)戰(zhàn)技能的供不

;④具有證券從業(yè)應(yīng)求;③前臺(tái)職崗人員嚴(yán)重不足甚至空缺資格的從業(yè)人員不足

50%。⑤隨著網(wǎng)上交易的普及，券商經(jīng)營(yíng)成本的考慮，證券公司有逐步取消散戶交易大廳而專(zhuān)門(mén)針對(duì)大客戶、大資金投資者提供

vip服務(wù)的競(jìng)爭(zhēng)趨勢(shì)。

;②隨著證券公這說(shuō)明：①高素質(zhì)技能型應(yīng)用人才短缺司職崗設(shè)置的深化改革，證券公司職業(yè)崗位中，后臺(tái)管理人員崗位有不斷減少的趨勢(shì)

;③前臺(tái)崗位如營(yíng)銷(xiāo)代理、產(chǎn)品推

(融)資顧問(wèn)等從業(yè)人員嚴(yán)重緊介、資金融通、理財(cái)規(guī)劃、投缺，這將是今后相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間人才需求的總體趨勢(shì)，是職業(yè)學(xué)校人才培養(yǎng)、目標(biāo)定位的基本依據(jù)和辦學(xué)方向，也是職業(yè)學(xué)校人才培養(yǎng)的難得機(jī)遇和優(yōu)勢(shì)所在。上述前臺(tái)崗位群對(duì)我校培養(yǎng)的證券投資專(zhuān)業(yè)絕大多數(shù)學(xué)生來(lái)講，是完全具備從業(yè)資格的硬性要求和基本能夠勝任的，也說(shuō)明我校該專(zhuān)業(yè)的辦學(xué)模式和人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程體系設(shè)置等是符合區(qū)域職業(yè)教育要求和切實(shí)可行的。

證券公司調(diào)查報(bào)告篇三

寧德證券公司的調(diào)查報(bào)告

摘要：隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，金融體系逐步完善, 金融資產(chǎn)質(zhì)量不斷提高, 證劵市場(chǎng)作為一個(gè)新興的金融行業(yè)的一部分，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件。證券市場(chǎng)作為中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，在過(guò)去的近二十年中，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)的進(jìn)步提供了有利的條件，而隨著全球一體化進(jìn)程的迅速發(fā)展，信息技術(shù)的廣泛應(yīng)用，證券市場(chǎng)與互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、信息技術(shù)與證券交易的結(jié)合也越來(lái)越緊密，證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化已經(jīng)成為不爭(zhēng)的事實(shí)以及未來(lái)的大趨勢(shì)。以下是針對(duì)華福證券公司做的市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告。

關(guān)鍵詞：證券公司寧德調(diào)查報(bào)告

一．華福證券

（一）．公司簡(jiǎn)介

華福證券前身為福建省華福證券公司，成立于1988年6月，是我國(guó)首批成立的證券公司之一。2003年4月，引進(jìn)華福證券為控股股東，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，增資改制并更名為華福華福證券有限責(zé)任公司。2010年12月，華福證券將其所持公司股權(quán)，依法轉(zhuǎn)讓給福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司、福建省交通運(yùn)輸集團(tuán)有限責(zé)任公司和聯(lián)華國(guó)際信托有限公司（現(xiàn)更名為興業(yè)國(guó)際信托有限公司）。2011年8月，經(jīng)批準(zhǔn)更名為華福證券有限責(zé)任公司。現(xiàn)公司注冊(cè)資本5.5億元人民幣，總部設(shè)在福建省福州市，在福建省及上海等地?fù)碛?8家證券營(yíng)業(yè)部，董事長(zhǎng)兼總裁黃金琳，員工1300多人。

華福證券一貫堅(jiān)持“打造一流證券公司”的經(jīng)營(yíng)愿景、“誠(chéng)信專(zhuān)業(yè)，創(chuàng)造價(jià)值”的經(jīng)營(yíng)宗旨、“規(guī)范經(jīng)營(yíng)，穩(wěn)健發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念。2005年10月被評(píng)為全國(guó)首批七家規(guī)范類(lèi)證券公司之一。2006年實(shí)施了集中交易項(xiàng)目，為公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展提供了技術(shù)保障。

華福證券是福建省納稅大戶，更是誠(chéng)信納稅企業(yè)，從2002年起每年均被評(píng)為福州市誠(chéng)信納稅a級(jí)企業(yè)，2003年以來(lái)累計(jì)向國(guó)家繳納各類(lèi)稅費(fèi)近16億元。同時(shí)，積極投身于社會(huì)公益事業(yè)，近三年向臺(tái)灣“莫拉克”臺(tái)風(fēng)、四川汶川地震等災(zāi)區(qū)累計(jì)現(xiàn)金捐贈(zèng)達(dá)640萬(wàn)元。

作為海峽西岸主要的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，公司正立足于海峽西岸經(jīng)濟(jì)區(qū)，集中各種優(yōu)勢(shì)資源，傾力發(fā)展成為管理科學(xué)、運(yùn)作規(guī)范、資產(chǎn)優(yōu)質(zhì)、抗風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)、獨(dú)具經(jīng)營(yíng)特色的優(yōu)秀券商，為海峽西岸資本市場(chǎng)建設(shè)貢獻(xiàn)自身的一份力量。

（二）．經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

１．業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

自營(yíng)投資業(yè)務(wù)是華福證券的核心業(yè)務(wù)之一。自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資標(biāo)的可分為權(quán)益類(lèi)證券、固定收益類(lèi)證券、衍生證券。華福證券分別設(shè)立了投資自營(yíng)部、固定收益部和衍生產(chǎn)品部等三個(gè)部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)品種的投資。并根據(jù)國(guó)內(nèi)金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展?fàn)顩r，推出相關(guān)的金融品種或利用相關(guān)的模型進(jìn)行投資、風(fēng)險(xiǎn)套利等。

２．組織架構(gòu)

華福證券自營(yíng)業(yè)務(wù)起初僅設(shè)立了投資自營(yíng)部，負(fù)責(zé)運(yùn)用自有資金對(duì)所有品種的投資。后來(lái)又增加設(shè)立了固定收益部，專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)債券和其它固定收益類(lèi)證券的投資。2006 年，華福證券又根據(jù)最新的市場(chǎng)變化（權(quán)證創(chuàng)設(shè)規(guī)則）設(shè)立了衍生產(chǎn)品部，形成了專(zhuān)業(yè)分工、全面覆蓋所有投資品種的自營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)置。

３．自營(yíng)業(yè)務(wù)流程

自營(yíng)業(yè)務(wù)在華福證券董事會(huì)下屬的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)核定的額度范圍內(nèi)開(kāi)展業(yè)務(wù)，風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)分解各自營(yíng)部門(mén)的投資額度、風(fēng)險(xiǎn)限額，由各自營(yíng)投資部門(mén)負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。在華福證券各自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)內(nèi)，實(shí)行研究基礎(chǔ)上的集中決策制，由投資研究人員在對(duì)相關(guān)報(bào)告研究、實(shí)地考察的基礎(chǔ)上形成投資證券池，由投資經(jīng)理在此范圍內(nèi)，按照相關(guān)制度規(guī)定的額度權(quán)限，決定對(duì)標(biāo)的品種的投資，并下達(dá)交易指令，交中央交易室交易員執(zhí)行。同時(shí)，根據(jù)交易員反饋的情況，適時(shí)地修正投資策略。

（三）．預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展

通過(guò)公司調(diào)研我們了解到公司管理層對(duì)行業(yè)未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)判斷準(zhǔn)確，未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略比較清晰，在業(yè)務(wù)方面比較務(wù)實(shí)。公司認(rèn)為主營(yíng)業(yè)務(wù)方面，依靠現(xiàn)在客戶資源及銷(xiāo)售團(tuán)隊(duì)，每年百分之五十的增長(zhǎng)率可以保持，公司未來(lái)戰(zhàn)略并不采取人海戰(zhàn)術(shù)，而是對(duì)客戶采取服務(wù)創(chuàng)新，為客戶創(chuàng)造更多附加值，增加用戶粘性，并通過(guò)拓展業(yè)務(wù)范圍，提高公司產(chǎn)品服務(wù)豐富程度，提高單用戶ａｒｐｕ值，公司將推遲中文內(nèi)貿(mào)版，物流服務(wù)平臺(tái)，保險(xiǎn)平臺(tái)也在醞釀中，這些都對(duì)公司業(yè)務(wù)健康快速成長(zhǎng)

二、東興證券

（一）．公司簡(jiǎn)介

東興證券股份有限公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司、中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司和上海大盛資產(chǎn)有限公司發(fā)起設(shè)立的全國(guó)

性綜合類(lèi)證券公司，注冊(cè)地為北京市，注冊(cè)資本20.04億元。

作為股份制證券公司，東興證券股東實(shí)力雄厚。大股東中國(guó)東方資產(chǎn)管理公司是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立的國(guó)有大型金融企業(yè)，注冊(cè)資本100億元人

民幣，在全國(guó)各地均設(shè)有分支機(jī)構(gòu)；股東中國(guó)鋁業(yè)股份有限公司是國(guó)有大型上市公司；股東上海大盛資產(chǎn)有限公司是上海市政府下屬的國(guó)有獨(dú)資綜

合性投資控股公司。

作為國(guó)有證券公司，東興證券秉承"誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、創(chuàng)新"的經(jīng)營(yíng)理念，奉行以嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制為前提、以合理的投資收益為目標(biāo)的穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)策略，建立科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、高效的業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管控體系，精心打造結(jié)構(gòu)優(yōu)化、素質(zhì)精良的專(zhuān)業(yè)化人才隊(duì)伍，始終把客戶利益放在首位，為客戶、股東和員工創(chuàng)造價(jià)值最大化，努力成為品牌領(lǐng)先、能力突出、業(yè)績(jī)優(yōu)良、特

色鮮明的現(xiàn)代金融服務(wù)企業(yè)。

（二）．經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

東興證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)形成了實(shí)體經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和虛擬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)雙軌發(fā)展、有效互動(dòng)的模式，是公司重要的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)之一。目前公司業(yè)務(wù)范圍包括

證券代理買(mǎi)賣(mài)、代理還本付息、分紅派息、證券代保管、鑒證、代理登記開(kāi)戶、證券投資咨詢及中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)等。公司在北京、上海、天津、深圳、福州、武漢、杭州、成都、南京、南昌、南寧等中心城市設(shè)立了48家經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，形成了市場(chǎng)范圍與服務(wù)輻射全國(guó)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)。公司為客戶提供多種安全、方便、快捷的委托方式，包括柜臺(tái)委托、磁卡委托、電話委托、自助委托、網(wǎng)

上交易和手機(jī)炒股等。

公司從規(guī)章制度建設(shè)、業(yè)務(wù)操作流程、信息技術(shù)系統(tǒng)、后臺(tái)體系監(jiān)督和預(yù)警等方面全方位對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，已形成一套完整的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系，確保客戶交易安全，也為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在制度化、規(guī)范化、嚴(yán)格化軌道上運(yùn)行提供了有力保證

東興證券以打造“精品投行”為戰(zhàn)略，秉承“誠(chéng)信、盡責(zé)、創(chuàng)新、求精”的理念。“誠(chéng)信”是根本，“盡責(zé)”是基礎(chǔ)，“創(chuàng)新”是手段，“求精”是作風(fēng)。

投資銀行業(yè)務(wù)主要面向國(guó)內(nèi)優(yōu)秀的、成長(zhǎng)性良好的企業(yè)，為他們提供高質(zhì)量的全方位金融服務(wù)，包括股權(quán)和債權(quán)融資、企業(yè)重組改制、直接股權(quán)投資、兼并收購(gòu)、資產(chǎn)證券化及財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)。

投資銀行部負(fù)責(zé)投資銀行業(yè)務(wù)的具體管理和執(zhí)行，在全國(guó)各大中心城市均設(shè)有業(yè)務(wù)代表辦事機(jī)構(gòu)，并形成覆蓋全國(guó)的投行業(yè)務(wù)服務(wù)平

臺(tái)。市場(chǎng)化的組織架構(gòu)和集約化的管理模式，使東興證券投資銀行業(yè)務(wù)形成了立足北京、上海兩地，服務(wù)全國(guó)的戰(zhàn)略格局。

公司組建了高質(zhì)量的投資銀行工作團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)成員擁有豐富的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，并根據(jù)客戶的需求成立專(zhuān)門(mén)的項(xiàng)目小組，項(xiàng)目組組

長(zhǎng)由資深的投資銀行業(yè)務(wù)骨干擔(dān)任，小組成員由行業(yè)專(zhuān)家、財(cái)務(wù)專(zhuān)家、法律專(zhuān)家等具有不同專(zhuān)長(zhǎng)的人員組成。

我們將依靠良好的專(zhuān)業(yè)技能以及各項(xiàng)綜合業(yè)務(wù)資源，以國(guó)際化的視野和創(chuàng)新思維，綜合運(yùn)用各種金融工具，為客戶提供專(zhuān)業(yè)化、個(gè)性

化、全方位的投資銀行服務(wù)。

（三）．預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展

東興證券股份有限公司于2009年7月獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的從事受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，可以從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、定向

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

東興證券目前公司已構(gòu)建完善的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)組織架構(gòu)，形成了科學(xué)嚴(yán)密的投資決策體系和業(yè)務(wù)運(yùn)作流程，資產(chǎn)管理部擁有一支專(zhuān)業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)，核心成員均具有豐富的投資實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)，資產(chǎn)管理部已建設(shè)覆蓋債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、股票市場(chǎng)的較為完整的資產(chǎn)

管理產(chǎn)品線，以滿足低、中、高不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征的投資者的理財(cái)需求。

東興資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)堅(jiān)持秉承“以客戶為中心，與客戶共成長(zhǎng)”的經(jīng)營(yíng)理念，堅(jiān)持價(jià)值投資的理念，依托歷經(jīng)磨煉的投資團(tuán)隊(duì)和專(zhuān)業(yè)化的市場(chǎng)管理團(tuán)隊(duì)，致力于為客戶提供全方位、個(gè)性化的理財(cái)服務(wù)，以良好的投資業(yè)績(jī)和專(zhuān)業(yè)的理財(cái)服務(wù)回報(bào)客戶。

三．興業(yè)證券

（一）．公司簡(jiǎn)介

興業(yè)證券股份有限公司（601377 sh）是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全國(guó)創(chuàng)新類(lèi)證券公司和a類(lèi)a級(jí)1證券公司，經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、代辦非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓、與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)、融資融券、證券投資基金代銷(xiāo)和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)等。

興業(yè)證券前身可追溯至1991年設(shè)立的興業(yè)銀行證券業(yè)務(wù)部，1994年在證券業(yè)務(wù)部基礎(chǔ)上改組設(shè)立福建興業(yè)證券公司，1999年根據(jù)國(guó)家關(guān)于金融業(yè)“分業(yè)經(jīng)營(yíng)和分業(yè)管理”的政策要求，改制增資并與興業(yè)銀行脫鉤，更名為興業(yè)證券股份有限公司。

經(jīng)過(guò)20年堅(jiān)持不懈的努力，興業(yè)證券今天已發(fā)展成為擁有26個(gè)總部部門(mén)、5家分公司、1家派出機(jī)構(gòu)、60家證券營(yíng)業(yè)部、4家控股金融子公司的中大型證券公司，基本搭建起涵蓋證券、基金、期貨、直接投資和跨境業(yè)務(wù)等專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的證券金融控股集團(tuán)模型。尤其是近年來(lái)，興業(yè)證券抓住市場(chǎng)機(jī)遇，取得優(yōu)良的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，主要業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)進(jìn)入行業(yè)20強(qiáng)，綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力、行業(yè)地位和市場(chǎng)影響力進(jìn)一步提升，公司發(fā)展躍上了一個(gè)又快又好的新時(shí)期。

在長(zhǎng)期的證券市場(chǎng)運(yùn)作中，興業(yè)證券始終堅(jiān)持“市場(chǎng)化、規(guī)范化、專(zhuān)業(yè)化”的經(jīng)營(yíng)方針，逐步形成特色鮮明的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。公司堅(jiān)持證券主業(yè)經(jīng)營(yíng)，自覺(jué)遵守各項(xiàng)法律、法規(guī)和行業(yè)公約，把合規(guī)管理、加強(qiáng)自律、防范風(fēng)險(xiǎn)放在十分突出的位置上，依靠完善的管理體制和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)質(zhì)量良好，連續(xù)三年獲得a類(lèi)a級(jí)1分類(lèi)監(jiān)管評(píng)級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)管理和市場(chǎng)應(yīng)變能力處于證券業(yè)先進(jìn)行列。

興業(yè)證券注冊(cè)地設(shè)在福州市，注冊(cè)資本22億元，第一大股東為福建省財(cái)政廳。公司始終把建立健全法人治理放在首要位置，按照《公司法》和《證券公司治理準(zhǔn)則》等法律法規(guī)制定公司章程，設(shè)立股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)并規(guī)范運(yùn)作，發(fā)揮其職能作用，形成與經(jīng)營(yíng)層相互促進(jìn)和相互制約的制衡機(jī)制。

興業(yè)證券十分重視隊(duì)伍建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)隊(duì)伍轉(zhuǎn)型，通過(guò)多種方式改善隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，提升隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，本科以上人員占比達(dá)到80％。公司認(rèn)真履行企業(yè)公民對(duì)于股東、員工和社會(huì)的責(zé)任，讓員工享受企業(yè)發(fā)展的成果，激發(fā)員工工作積極性，積極支持社會(huì)公益事業(yè)，“十一五”公司及職員公益捐贈(zèng)總額2800萬(wàn)元，曾被評(píng)為中國(guó)金融企業(yè)慈善榜證券業(yè)突出貢獻(xiàn)獎(jiǎng)；公司設(shè)有興業(yè)證券慈善基金會(huì)，用于持續(xù)開(kāi)展社會(huì)公益事業(yè)。

興業(yè)證券秉承“艱苦創(chuàng)業(yè)、勤勉敬業(yè)、廉潔自律、勵(lì)精圖治”16字興業(yè)精神，堅(jiān)持“專(zhuān)業(yè)化、規(guī)范化、市場(chǎng)化”的戰(zhàn)略指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“穩(wěn)健規(guī)范、長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)原則，堅(jiān)持“業(yè)務(wù)必須增長(zhǎng)、管理必須領(lǐng)先”的內(nèi)在經(jīng)營(yíng)要求，堅(jiān)持“提升員工價(jià)值，創(chuàng)造客戶價(jià)值”的核心價(jià)值觀，率先在證券業(yè)內(nèi)倡導(dǎo)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和推行變革轉(zhuǎn)型，并取得明顯成效。

（二）．經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù) 服務(wù)范圍

1.證券的自營(yíng)和代理買(mǎi)賣(mài)2.代理還本付息、分紅派息3.證券代保管、鑒證4.代理登記開(kāi)戶5.證券的承銷(xiāo)和上市推薦6.證券投資咨詢。7委托資產(chǎn)管理8.發(fā)起設(shè)立證券投資基金和基金管理公司9.代理網(wǎng)上委托證券買(mǎi)賣(mài)10.代辦股份轉(zhuǎn)讓和融資融券業(yè)務(wù)

產(chǎn)品系列

類(lèi)產(chǎn)品系列9.代客理財(cái)產(chǎn)品系列10.長(zhǎng)期客戶服務(wù)計(jì)劃

（三）．預(yù)測(cè)公司未來(lái)發(fā)展

在我國(guó)資本市場(chǎng)持續(xù)繁榮發(fā)展，證券行業(yè)加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的環(huán)境下，興業(yè)證券確立以提升專(zhuān)業(yè)投資服務(wù)為核心內(nèi)容的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略，即要把以“交易通道服務(wù)”為主的業(yè)務(wù)模式，提升為以“交易通道服務(wù)”為基礎(chǔ)、以“專(zhuān)業(yè)投資服務(wù)”為核心的業(yè)務(wù)模式，爭(zhēng)取用10年左右的時(shí)間，建立起以客戶價(jià)值為導(dǎo)向的投資服務(wù)業(yè)務(wù)模式，使公司綜合實(shí)力進(jìn)入行業(yè)10強(qiáng)，利用上市平臺(tái)進(jìn)一步提升綜合實(shí)力和競(jìng)爭(zhēng)地位，基本實(shí)現(xiàn)將興業(yè)證券打造為一家優(yōu)質(zhì)的綜合性金融服務(wù)公司的愿景與理想。