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證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試時(shí)間篇一

2.金融期貨的交易價(jià)格是在交易過程中形成的，但這一交易價(jià)格是對金融現(xiàn)貨未來價(jià)格的預(yù)期，這相當(dāng)于在交易的同時(shí)發(fā)現(xiàn)了金融現(xiàn)貨基礎(chǔ)工具(或金融變量)的未來價(jià)格。()

3.對看漲期權(quán)而言，若市場價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，則期權(quán)為虛值期權(quán)。()

4.互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)(比如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。()

5.按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。()

6.從理論上說，期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，僅限于他所收取的期權(quán)費(fèi)，而他可能遭受的損失卻是無限的。()

7.通過金融期權(quán)交易進(jìn)行套期保值，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保證價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。()

8.存托憑證一般代表外國公司股票，有時(shí)也代表債券。()

9.資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。()

10.一種期權(quán)有無時(shí)間價(jià)值以及時(shí)間價(jià)值的大小取決于該期權(quán)的協(xié)定價(jià)格與其基礎(chǔ)資產(chǎn)市場價(jià)

證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試時(shí)間篇二

1.1993年7月，()以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國公司在美國證券市場上市的先河。

a.中國石化

b.上海石化

c.北京石化

d.廣州石化

2.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式()。

a.分別是股票、公司債券

b.分別是公司債券、股票

c.都屬于股票

d.都屬于債券

3.可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的債券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。

a.優(yōu)先股

b.普通股票

c.金融債券

d.公司債券

4.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為()。

a.套期保值功能

b.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

c.投機(jī)功能

d.套利功能

5.金融期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)()分類的。

a.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

b.選擇權(quán)的性質(zhì)

c.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

d.交易標(biāo)的不同

6.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的是()。

a.歐式期權(quán)

b.美式期權(quán)

c.修正的美式期權(quán)

d.大西洋期權(quán)

7.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使()。

a.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

b.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

c.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升

d.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

8.實(shí)質(zhì)上屬看跌期權(quán)的是()。

a.認(rèn)購權(quán)證

b.歐式權(quán)證

c.百慕大式權(quán)證

d.認(rèn)沽權(quán)證

9.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為()年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。

a.3

b.4

c.6

d.9

10.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，指的是金融衍生工具的()特性。

a.跨期性

b.聯(lián)動(dòng)性

c.杠桿性

d.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

證券市場基礎(chǔ)知識(shí)考試時(shí)間篇三

1.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法中，正確的有()。

a.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融產(chǎn)品

b.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品

c.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

d.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品

2.金融期貨的基本功能有()。

a.套期保值

b.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

c.投機(jī)

d.套利

3.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，將市場交易的組織形態(tài)劃分為()。

a.現(xiàn)貨交易

b.互換交易

c.遠(yuǎn)期交易

d.期貨交易

4.關(guān)于期貨交易結(jié)算所論述正確的是()。

a.結(jié)算所是期貨交易的專門清算機(jī)構(gòu)。通常附屬于交易所，但又以獨(dú)立的公司形式組建

b.由于逐日盯市制度以1個(gè)交易日為最長的結(jié)算周期，對所有賬戶的交易頭寸按不同到期日分別計(jì)算，并要求所有的交易盈虧都能及時(shí)結(jié)算。從而能及時(shí)調(diào)整保證金賬戶，控制市場風(fēng)險(xiǎn)

c.以每種期貨合約在交易日收盤前最后1分鐘或幾分鐘的平均成交價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)

d.結(jié)算所實(shí)行無負(fù)債的每日結(jié)算制度，又稱逐日盯市制度

5.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)()等情況時(shí)，對轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

a.發(fā)行債券

b.股價(jià)上升

c.送股

d.增發(fā)股票

6.關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨論述正確的是()。

a.金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果是相同的

b.人們利用金融期貨進(jìn)行套期保值，在避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失的同時(shí)，也必須放棄若價(jià)格有利變動(dòng)可能獲得的利益

c.通過金融期權(quán)交易，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益

d.在現(xiàn)實(shí)的交易活動(dòng)中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實(shí)現(xiàn)某一特定目標(biāo)

7.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為()。

a.金融遠(yuǎn)期合約

b.金融期權(quán)

c.金融互換

d.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

8.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為()。

a.認(rèn)購權(quán)證

b.認(rèn)股權(quán)證

c.備兌權(quán)證

d.認(rèn)沽權(quán)證

9.美國存托憑證的種類有()。

a.無擔(dān)保的存托憑證

b.有擔(dān)保的存托憑證

c.可流通的存托憑證

d.不可流通的存托憑證

10.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有()。

a.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)

b.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)

c.市場風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

d.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)