為了保障事情或工作順利、圓滿進行，就不得不需要事先制定方案，方案是在案前得出的方法計劃。寫方案的時候需要注意什么呢？有哪些格式需要注意呢？接下來小編就給大家介紹一下方案應該怎么去寫，我們一起來了解一下吧。

風險管理部工作計劃及實施方案篇一

堅持以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，以促進權力運行公開透明、廉潔高效為核心，堅持全員參與、注重實效，突出行政審批、行政執法、行業管理、項目資金、人事管理和財務管理等重點崗位和關鍵環節，綜合運用教育、監督、制度、考核等有效措施，積極防范廉政風險，大力推行廉政預警，全面加強效能監察，把廉政風險查到點、懲防體系建到崗，營造風清氣正的良好環境，實現崗位風險最小化、廉政效能化、發展環境化的目標。

從崗位、處（科）室、單位“三個層次”，認真圍繞崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率、外部環境等五個方面查找廉政和效能方面的風險點，認真評估并科學劃分風險等級，有針對性地完善教育、制度、監督方面的防范手段和措施，建立和完善前期預防、中期監控和后期處置“三道防線”，強化監督檢查和責任追究，有效防范各類腐敗行為的發生，限度地提高工作效能。

風險崗位廉能管理的實施范圍是：廳屬各單位和廳機關全體干部職工。

（一）學習動員部署（12月20日-12月27日）。

成立活動組織領導機構，制定活動實施方案，召開黨組織會、職工大會等廣泛進行學習、宣傳和動員，認真學習省紀委關于風險崗位廉能管理的有關文件、資料，教育和引導干部職工全面理解風險崗位廉能管理的重大意義、指導思想、基本內容、方法步驟和工作要求，提高思想認識，切實增強開展風險崗位廉能管理工作的自覺性和主動性。

（二）排查廉政風險點（12月28日-1月15日）。

1、查找個人廉政風險點。干部職工結合自身崗位職責，通過自己找、群眾提、相互找、領導點、組織評等方法和利用舉報投訴、財務審計、執法檢查、問卷調查等手段，認真分析并逐一排查個人在崗位職責、業務流程、制度機制、工作效率、外部環境等方面存在或潛在的廉政風險點。個人查找廉政風險點后，認真填寫《個人廉政風險自查表》（見附表1），由部門（處或科室，下同）負責人召開部門討論會，對個人廉政風險進行逐一討論，個人充分聽取意見和建議后進行修改，并由部門負責人和分管領導審核簽字。領導班子成員填寫《個人廉政風險自查表》后，由單位主要領導審核簽字。

2、查找部門廉政風險點。圍繞重點環節、制度機制等方面，將有利于進一步規范工作流程，完善部門職責的風險點作為部門廉政風險點。各部門查找出廉政風險點后，認真填寫《部門廉政風險自查表》（見附表2），交分管領導審核簽字。

3、查找領導班子廉政風險點。結合林業工作特點，按照黨風廉政建設責任制的要求，查找在執行“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）制度等方面的廉政風險點；查找在制度、機制建設等方面存在的廉政風險點，并進行認真分析，由辦公室負責填寫《領導班子廉政風險自查表》（見附表3）。

4、評估審核。各類廉政風險自查表填好后，交本單位風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室匯總和初審（機關處室召開處務會初審），評出準確、比較準確、基本準確和不準確等級。被評估為基本準確和不準確的，責令當事人進行限期整改。

5、風險等級劃分。根據風險發生的機率大小、可能造風險等級劃分。成的危害程度，將查找出的廉政風險點分為三級，一級風險是指發生機率高或者一旦發生可能造成嚴重后果的風險，如有可能觸犯國家法律，構成犯罪的風險等；二級風險是發生機率較高或者一旦發生可能造成較為嚴重后果的風險，如有可能違反涉及行政機關工作人員的相關法規，受到紀律處分的風險等；三級風險是發生機率較小或者一旦發生可能造成不良社會影響或一定經濟損失的風險。廉政風險等級的評估，由各單位風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室提出等級意見報廉政風險防范管理工作領導小組研究審定后，在本單位進行公示。廳屬各單位領導班子成員、機關各處室領導和重點崗位廉政風險防控匯總表請于1月17日前，上交省林業廳風險崗位廉能管理工作領導小組辦公室（駐廳紀檢組監察室）。

（三）制訂防控措施（1月15日-1月底）。各廳屬單位和機關處室要按照排查確定的各類風險點和風險等級，制訂針對性、操作性強的

風險管理部工作計劃及實施方案篇二

根據員工教育規劃及上級部門有關安全培訓教育的要求，結合公司實際情況，制定風險教育培訓計劃。

圍繞公司20xx年企業生產經營目標，開展以員工崗位培訓、技術等級培訓以及安全教育培類培訓。全面提高員工對風險的認識和防范風險的能力。同時提高員工的素質和專業促進公司經濟發展服務。

20xx年公司員工風險管理培訓教育率達到100%。通過風險管理的培訓教育，進一步使全體員工切實提高安全生產意識，牢固樹立“安全第一”的理念，熟悉了解風險評價的方法和風險辨識的知識。使大家運用到實際中去，杜絕各類安全事故的發生。

1進一步提高職工培訓的針對性和適用性，結合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進員工學習知識和技能的激勵機制。

2加強培訓資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓資料基礎工作。

3積極主動地抓好員工培訓教育工作，充分調動員工鉆研學習的積極性，不斷提高素質。

1、國家安監總局關于危險品從業單位安全生產標準化評審標準的通知及相關文件

2、工作危險、有害因素分析（jha）、安全檢查表法（scl）

面授、實地實習

1、各單位認真抓好此項工作，并結合個單位實際情況，緊密地與公司實際情況相結合

2、建立培訓、考核與實際使用想結合的制度，對未按要求培訓的員工與考核不合格的員工重新培訓、重新考核。

風險管理部工作計劃及實施方案篇三

為進一步貫徹落實國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》，根據中國外運長航集團(以下簡稱集團公司)關于加強企業全面風險管理的有關要求和集團健康穩步發展的需要，集團總公司決定推進全面風險管理工作，作出如下工作安排。

1、整體規劃、分步實施的原則。長航集團全面風險管理工作按照集團公司總體規劃，結合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團總公司開展發展戰略、投資決策、財務管理、合同管理、安全管理等幾項重點業務的風險管理工作，建立內部控制子系統。積累經驗后，逐步推進到其他業務，直至建立健全全面風險管理體系。

2、主要制度集團覆蓋和各子公司具體特點相結合的原則。集團總公司制定統馭全集團的主要內部控制制度，子公司根據自身特點制定實施辦法，實現母子公司風險管理的對接和優化。

3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團總公司先行，積累經驗后，指導和推進各二級公司深入全面開展風險管理。

4、抓住重點的原則。從實際出發，以對重大風險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內部控制為重點，開展全面風險管理工作。

力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團全面風險管理體系。

根據國務院國資委《中央企業全面風險管理指引》要求，長航集團全面風險管理按以下六個步驟推進(具體進度計劃見附表)。

(一)建立健全全面風險管理組織體系

1、集團總公司成立風險管理領導小組

集團風險管理領導小組由集團總公司全體領導組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風險管理領導小組負責領導集團全面風險管理工作。主要職責是研究、審議、批準全面風險管理重大事項，包括確定企業風險管理總體目標，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案;審議企業全面風險管理年度工作報告和監督評價審計報告以及重大決策的風險評估報告;批準風險管理組織機構設置及其職責方案;督導培育企業風險管理文化。

2、風險管理領導小組下設全面風險管理辦公室

集團全面風險管理辦公室由各部門負責人組成，辦公室主任由經濟監督部負責人擔任。經濟

監督部同時掛全面風險管理辦公室的牌子，經濟監督部設專人負責這項工作。

全面風險管理辦公室主要職責是負責集團全面風險管理體系建設，對二級子公司風險管理工作的推進和指導。包括組織協調全面風險管理日常工作;指導、監督有關職能部門和子公司開展全面風險管理工作;研究提出全面風險管理工作報告和跨部門的重大決策風險評估報告以及重大風險管理解決方案的提出、組織實施、日常監控;負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案并督促實施。

3、各部門要將風險管理列為重點工作，至少配備一名風險管理聯絡員

各職能部門和業務單位是風險管理的第一道防線，要把風險管理的各項要求融入到業務管理和業務流程中。各部門風險管理職責主要包括建立健全本部門的風險管理內部控制子系統，執行風險管理基本流程;研究提出本部門重大風險評估報告;做好本部門風險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

部門風險管理聯絡員在部門長的領導下負責部門的風險管理日常工作以及與集團全面風險管理辦公室的聯絡等工作。

4、各子公司在集團全面風險管理整體框架指導下，根據自身特點建立健全有效的風險管理組織體系，由總經理(行政負責人)負責，明確責任部門、人員，開展風險管理工作。

(二)收集風險管理初始信息

初始信息的收集是風險管理最基礎的工作。各部門要根據集團總公司部門職責分工，按戰略、財務、市場、運營和法律等五大類風險廣泛持續地收集與集團風險和風險管理相關的內外部初始信息，包括行業和企業有關歷史數據、風險案例和戰略目標、規劃計劃、預算指標、可研報告等預測資料，重點是近3年來的數據和典型案例以及最近期的預測資料。

1、戰略風險方面的初始信息由發展計劃部牽頭收集;

2、財務風險方面的初始信息由財務部牽頭收集;

3、市場風險方面的初始信息由安全生產部牽頭收集;

4、運營風險(含安全風險)方面的初始信息由安全生產部牽頭收集;

5、法律風險方面的初始信息由經濟監督部牽頭收集。

(三)進行風險評估

對收集的風險管理初始信息和企業各項業務管理及其重要業務流程進行風險評估，包括風險辨識、風險分析、風險評價三個分步驟。

1、風險辨識。主要采用無記名問卷調查和訪談等方式查找企業各業務單元、各項重要經營活動及其重要業務流程中有無風險，有哪些風險，從而建立集團總公司風險事件庫。

2、風險分析。按統一的風險語言對辨識出的風險進行分類，分析風險發生概率、描述風險發生的條件。

3、風險評價。一是梳理風險管理體系，了解集團當前風險管理的組織體系、內部控制體系、風險管理信息系統等體系要素建設現狀;二是采用無記名問卷調查、高層訪談和統計分析等方式評估風險對企業實現目標的影響程度和機會風險的價值等。

通過風險辨識、分析、評價，編制《長航集團總公司風險評估報告》，確定當前的重大風險，明確管理重點。

(四)制定風險管理策略

1、根據集團發展戰略，結合風險評估的結果，制定《長航集團全面風險管理工作規劃》，用以指導下一步全面風險管理工作。

2、根據《長航集團全面風險管理工作規劃》和管理資源現狀，確定集團風險管理策略，為具體風險管理提供決策指導。主要內容包括針對不同類型、不同等級的風險確定風險管理目標、風險偏好與承受度方案、選擇合適的風險管理工具、配置所需的人力財力資源。

對于可能發生的損失在企業可承受的范圍內、且對集團總體目標影響輕微的風險，可選擇風

險承擔、風險控制等策略，以減少風險管理工具帶來的高成本;對于其他影響可能較重大的風險，一般應采取風險規避、風險轉移、風險轉換、風險對沖、風險補償等穩健的風險管理工具，以減少或避免風險帶來的損失。

(五)提出和實施風險管理解決方案

1、針對具體風險或風險類別制定風險管理解決方案。根據風險管理策略，結合集團年度工作計劃和年度預算，針對每一項重大風險或各類風險提出風險管理解決方案。包括風險解決的具體目標、所需的組織領導、所需的人財資源、所涉及的管理及業務流程、所采取的風險管理工具和具體應對措施。然后，按照pdca循環監督風險管理解決方案的執行和改進，保障解決方案的有效性。

2、完善內控體系。針對重要業務原有內控體系，結合風險評估確定的重大風險、現有業務特點，明確關鍵控制點，從風險分析、風險管理目標、控制措施、職責落實、監控報告等方面制定完善業務流程，優化內控體系，形成一套新的內控制度。經過完善內控體系，集團總公司要形成下列內控基本制度：

(1)重要崗位權力制衡制度。

(2)內控崗位授權制度。

(3)內控報告制度。

(4)內控批準制度。

(5)重大風險預警制度。

(6)企業法律顧問制度。

(7)內控責任制度。

(8)內控考核評價制度。

(9)內控審計檢查制度。

(六)風險管理的監督與改進

1、建立完善風險管理信息系統。建立貫穿于整個風險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業務單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監督與改進奠定基礎。

一是建立風險事件庫查詢系統。結合集團現有管理信息系統平臺，研究開發集團風險事件庫查詢系統，實現集團風險的快速辨識與查詢、風險信息及時收集與分析。

二是建立風險管理報告制度。實行風險工作月報制度和重大風險及時報告制度。實現各層級單位內部和上下級單位之間風險信息的有效傳遞，保障全面風險管理體系運轉所需信息的順暢傳遞。

2、實行風險管理自查和檢查制度。

(1)集團總部各部門和業務單位每月對風險管理工作進行自查和檢驗，并向集團全面風險管理辦公室報告自查和檢驗結果。重大風險事件要隨時、及時報告。

(2)集團全面風險管理辦公室每季度對各部門和業務單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，每半年對風險管理策略進行評估，對跨部門和業務單位的風險管理解決方案進行評價，提出調整或改進建議，出具評價和建議報告，報送總經理或分管領導。

(4)集團內部審計部門定期或不定期對包括風險管理職能部門在內的各有關部門、子公司的風險管理工作及其效果進行監督評價，監督評價報告報總經理或分管領導。

3、總結經驗，在集團范圍全面推進風險管理工作?？偨Y集團總公司前期風險管理工作成果，在集團子公司全面推進風險管理工作。對集團各層面、各環節全面風險管理體系進行進一步對接和整合優化，運用新建的風險管理信息系統，按新的風險管理工作流程運轉，實現集團全面風險管理的功效發揮和持續提升。

對集團全面風險管理進行總結、分析、系統改進，完成《長航集團全面風險管理報告》。經

以上工作階段后，初步建立長航集團全面風險管理體系建設框架。

(一)加強領導，明確責任。

1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領導是風險管理第一責任人，要將風險管理作為重點工作，親自抓;分管領導和風險管理部門常抓不懈。

2、實行風險責任追究制度。加強對風險管理工作的考核，在集團現有的經營業績考核體系基礎上，增加風險管理工作的考核內容，促進和監督風險管理工作。

(二)加強培訓，提高素質

集團根據每個階段的工作進行培訓。加強各級領導、風險管理人員以及關鍵部門、關鍵崗位工作人員風險意識教育，提高管理人員辨識、預警和處理風險的能力，造就一批與風險管理工作相適應的管理隊伍，全面推進集團風險管理工作。

(三)借助外腦，提高水平

全面風險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業知識和實踐經驗。為了加快推進，少走彎路，集團決定聘請中介機構給予協助指導，與我們共同完成集團全面風險管理體系建設工作。

(四)加強宣傳，營造氛圍

集團將召開全面風險管理會議進行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風險、防風險的氛圍，促進企業和員工增強風險管理意識和提高風險管理能力，切實提高企業管理水平。

風險管理部工作計劃及實施方案篇四

為深入貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，扎實推進供電企業安全風險管控工作，全面實現我工區“八不發生”年度安全生產目標，根據《高臺縣電力局推進安全風險管控工作方案》，結合工區實際情況，制定本計劃。

堅持“穩步推進，重在培訓，提高素質，夯實基礎，結合實際，繼承創新”的工作原則，以國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》為依據，以教育培訓為手段，使執行層具備安全風險辨識和控制能力、管理層掌握安全風險評估及控制方法，提高全所安全管理水平。

組長：殷大春

成員：科室各專責及變電站工作人員

(一)第一階段，安全風險管控教育培訓。

時間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

任務和目的：結合冬訓工作及春季安全大檢查活動，通過安全風險管理基礎培訓和國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》、《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》的學習，理解安全風險管理的作用和意義，掌握各專業安全風險管理的內容和方法，增強職工安全風險意識和防范技能。

(二)第二階段：作業風險辨識控制。

時間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

任務和目的：科室專責和各變電站工作人員要結合工作實際和專業特點，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電等專業領域典型作業項目的危險因素辨識，制定并落實風險控制措施。

重點工作：

1、各專責根據各分管的專業工作，針對作業人員、設備、環境、工器具、勞動防護和作業過程開展示范分析，結合“三措報告”、危險點預控卡、標準化作業指導書，對已經開展的典型作業類型開展安全風險分析，找出作業過程的全部危險因素，建立各專業作業風險辨識范本。

2、我所要“結合供電企業安全風險評估規范”、“安全風險辨識防范手冊輸電專業”范本，結合具體作業安排、現場勘察結果以及風險庫資料，分析提煉本次作業的主要危險因素，制定作業風險分析及控制表，補充完善到作業指導書中(或作業卡)，在作業全過程實施預先風險控制，并根據環境、人員等工作條件變化及時調整，使之充分適應實踐需求。

3、完成專業作業指導書涉及安全措施、風險控制的內容與作業風險辨識、控制工作進行整合和規范工作。把作業風險控制與具體工作有效結合起來，避免作業安全控制措施重復和繁瑣。

(三)第三階段：工區安全風險評估。

時間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

任務和目的：在提高人員風險辨識能力和水平、現場開展風險控制工作前提下，結合張掖供電公司對我局進行“安全性評價”復評工作，穩步推進《評估規范》落實，開展安全風險評估工作。以防止人身傷害和人員責任事故為主線，從生產環境、機具與防護、人員素質、現場管理、安全生產綜合管理等方面，全面評估我所安全生產條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價我所安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞等事故風險。

重點工作：

1、我工區應對管轄生產設備、設施、環境、工器具等方面的靜態安全風險開展全面識別;對現場作業風險運用、風險分析、作業標準化、安全措施交底以及職工自主風險辨識控制等手段進行有效控制。責任人：變電站工作人員及各專責個自檢查落實。完成時間：11月底。

2、要求我工區在人員素質和安全管理風險上認真開展安全風險辨識識別，對作業現場開展監督查評工作，建立風險管理數據庫，為企業風險評估提供基礎資料。責任部門：送變電工區，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時間：11月底。

3、建立個人安全風險檔案，完善技能培訓檔案。由安全員建立人員“安全風險檔案”，以加強對人員安全風險評價工作，提高人員遵章守紀意識：一是人為責任性事故的責任人，因事故受到各類處分的相關人員、管理責任人處分記錄進入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準)一次以上人員，其行為記錄進入檔案。在以上階段性工作基礎上，進一步完善生產作業人員技能培訓檔案，在梳理各專業基本作業類型以及從事這些工作所必須具備的專業技能基礎上，建立技能培訓目標，并建立個人生產技能檔案。三是對安全生產“四種人”根據其安全綜合技能水平，劃定工作責任范圍，做到讓合適的人在合適的時間內做合適的事。責任部門：送變電工區。配合部門：各變電站及各專責。完成時間：11月底。

1、推進安全風險管理要堅持以人為本，要立足生產一線、立足現場，充分調動和發揮廣大職工的積極性和主動性，做到全員參與。首先要把功夫下在學習和培訓上，抓培訓要反對冒進，杜絕脫離實際。一線人員掌握風險辨識方法很重要，培訓是主要渠道，現場控制要做深做細，實行“固化”。

2、風險管理共分為五步進行：“教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續改進”，要抓住關鍵流程，即教育培訓、風險識別、風險控制三個環節，工作做的越深化，評估的基礎越牢固，平時做好工作很重要，各工作人員要堅持從實踐中來、到實踐中去，在計劃安排、方案制定、工作實施、檢查評價等方面，注意傾聽、采納生產一線的意見和建議。在具體實施過程中，要堅持把取得實效作為檢驗安全風險管理工作成果的唯一標準，通過推進風險管理，真正達到普遍提高員工安全意識、有效落實預防措施、顯著降低事故風險、全面提高安全管理水平的目的。

3、堅持試點先行、以點帶面、全面推進的原則。以我所各生產班組為試點，要注意分層級組織和實施，各負責人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內部控制機制，合理安排工作進度，循序漸進，優化工作方式，做到先常規、后復雜，中間難度有計劃去做，復雜的碰到再做，如果已知就應該及早著手去做。要尋找突破口，要堅持“簡便、實用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風險管理措施的針對性和可操作性。

4.推進安全風險管理要充分發揮安全保證體系和監督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機制、落實責任。重點任務是組織安全風險評估，職工重點任務是實施風險辨識與防范，安全保證體系重在落實風險控制措施，安全監督體系重在加強過程監督。評估要關注重點，有一般、有重點，要強化風險管理責任。要在我所推行運用標準化檢查表，標準化監督檢查和反違章活動同時去做，每個專責都要有自己的專業檢查表，安全監察體系內安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應用標準化檢查表，達到控制關鍵點的作用。

5.推進安全風險管理要在繼承以往安全管理有效經驗做法的基礎上，突出安全風險的預防和控制，做到風險發現、評估、控制、消除過程閉環。對評估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續改進，對暫時不能消除的重大風險，結合我所實際確定預警線、控制線，制定有效的預防控制措施和應急預案，防止風險失控釀成事故。

6.要對工區生產班組風險管理教育培訓以及作業風險辨識控制工作情況進行監督檢查，要指定專人參與試點工作的施工、檢修，糾正存在問題，對具體事件的分析要透徹，及時指導改進。掌握方法很重要，實事求是的工作態度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計劃形式落實工作責任。

風險管理部工作計劃及實施方案篇五

（一）時間：每季10日前稽核統計股對上季度本局業務經辦情況進行抽查。

（二）20xx年度日常監督重點：

1、養老保險費繳費基數的調整：受理繳費基數調整申請，是否嚴格執行政策法規；是否執行初審（錄入）和復審（監督）、領導簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規調整繳費基數的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。

2、數據信息管理：是否對數據的修改、維護等操作有明確的權限，堅持不相容崗位相互分離制度；業務、財務數據修改是否有業務、財務部門授權；數據修改記錄和手續是否完整、合規，并定期存檔備查；有關數據及相關資料是否及時備份，并建立數據遠程備份機制。

3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復審（監督）崗位，且復審不能對數據進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。

4、養老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關系，是否正確無誤；核查系統中個人賬戶繳費記賬數額是否與征繳部門發出的繳費計劃、基金財務部門基金實際到賬數值保持邏輯對應關系，有無擅自更改繳費基數、記賬金額的現象；個人繳費基數變化或發生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業務股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數是否和省里規定的檔次一致。

5、社會保險關系跨統籌地區轉入、轉出：核查轉入轉出材料是否齊全、是否符合轉入轉出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉移轉出人員歷年繳費工資基數、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準確、完整；核查業務經辦環節是否按照規定程序辦理轉移轉出手續。

6、退休人員待遇審核發放：核查退休人員養老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執行是否到位；核查養老金發放計劃是否符合經辦、審核、領導簽字的程序要求，對用人單位養老金發放情況進行環比、跨年同期對比、重點核查部分養老金異常增長情況是否真實、準確；核查養老金直發后業務部門與金融機構、與待遇領取個人之間的各項經辦操作是否符合內控管理規定，是否采取必要措施確保數據傳輸準確、安全。

7、基金財務管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社?；鸫鎯灮堇蕝f議，是否按優惠利率計息，確保基金的保值增值；是否建立業務、財務、銀行自動對賬制度，實現財務對賬日清月結；基金支付業務是否匹配業務計劃單據，支付結果是否與業務支付計劃一致；二次以上支付業務是否與發放失敗數據進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務才可辦理二次支付處理。

（三）抽查方式：養老保險信息系統實時查詢、檔案室紙質檔案查閱、實地問詢等。

（四）抽查程序：抽查相關記錄；填寫日常監督記錄表；對發現的疑似問題經稽核統計股負責人和分管領導簽字后交予相關股室確認，確認沒有問題的應提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。

本次檢查評估按照統一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進行。具體實施步驟和時間安排如下：

（一）自查階段（8月30日前完成）

1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調專人組成自查評估小組。

2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關業務進行自查，填寫相關表格，對內部控制制度和執行情況進行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。

3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關業務的內部控制制度和執行情況進行抽查，作好相關記錄，并經相關股室確認，在抽查中發現問題的要報相關領導，并提交整改意見，要求相關股室整改并落實，根據股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。

（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

對照市處評估方案要求，準備相關材料，統籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發現的問題要重新核實，積極整改。